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2000



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此處所載的是上市委員會及/或上市科在其處理個案中所作的決策。我們刊登這些決策,是希望可藉此提高決策過程的透明度,並讓市場了解聯交所對《上市規則》的詮釋。所刊登的每項決策是根據有關個案的特殊情況而作出的,因此並不可以作為未來個案的先例。

自2007年8月起,我們就採用了按主題分類的方法來編備首次公開招股個案的決策系列;將相類主題的個案決策歸入同一系列,可有助讀者更了解《上市規則》的應用。為確保所載決策均具指引價值,此處只刊登一些具有獨特情況或具一般指引價值的決策,而不會羅列全部個案。

上市決策系列    
 
首次刊登日期
(最近更新日期)
(月/年)           
《上市規則》
條文/主題
內容
LD20-3
 
12/2000 《上市規則》第13項應用指引第4.1段 乙公司發行新股會否構成「被視作出售」

(於2009年9月撤回)
 
LD20-2 12/2000 《上市規則》第15章 第十五章是否適用於非上市認股權證
 
LD20-1 12/2000 有關申請新上市的一般規定 在進行首次公開招股前向策略性投資者配售股份

(於2009年9月撤回)
 
LD19-3 11/2000 《上市規則》第14.26(3)條 關連交易 -- 向關連人士出售乙公司的股份 -- 只有股東的書面批准是否可接受

(於2009年9月撤回)
 
LD19-2 11/2000 《上市規則》第17章的一般規定 甲公司可否刪除員工購股權計劃中,限制授予合資格員工購股權數量的條文

(於2009年9月撤回)
 
LD19-1 11/2000 《上市規則》第3.10、3.11條 X先生是否可被甲公司委聘為該公司其中一名獨立非執行董事

(於2009年9月撤回)
 
LD18-3 10/2000 《上市規則》第14.04條 在「四項測試」中,以先舊後新方式進行但尚未完成的配股所得收益應否計入有形資產淨值

(於2009年9月撤回)
 
LD18-2 10/2000 (09/2009) 《上市規則》第13.16條 在先前曾根據第19項應用指引第3.3段的規定發出公告後再提供財務資助,是否需要再發出公告予以披露
 
LD18-1 10/2000 《上市規則》附錄7《上市協議》第19(1)(a)(ii) 段 於主要附屬公司的權益受到重大攤薄時--股東書面批准的方式能否取代股東大會上通過決議案的方式

(於2009年9月撤回)
 
LD17-3 09/2000 《上市規則》第14.26條 收購完成後,有關交易就變成持續關連交易,但未能獲得獨立股東批准

(於2009年9月撤回)
 
LD17-2 09/2000 《上市規則》第15項應用指引 第3(f)段 分拆業務上市,沒有給予股東保證獲得新公司股份的權利 - 是否必須獲得少數股東的批准
 
LD17-1 09/2000 《上市規則》第14.24(1)條 顧問協議是否符合第14.24(1)條有關消費品及服務的豁免資格

(於2009年9月撤回)
 
LD16-3 08/2000 《上市規則》第14.24(6)(b)條 有關連人仕承諾在供股中申購額外的股份 -「按股權比例獲得證券」下的豁免是否適用

(於2009年9月撤回)
 
LD16-2 08/2000 《上市規則》第17章的一般規定 甲公司能否同時向非執行董事提供股份計劃的利益

(於2009年9月撤回)
 
LD16-1 08/2000 《上市規則》第19A.14(2)條 「現有已發行股本總額」的定義

(於2009年9月撤回)
 
LD15-3 07/2000 《上市規則》附錄8第1段 申請人透過介紹方式上市,並以香港作為唯一上市地點,應如何釐定首次上市費
 
LD15-2 07/2000 《上市規則》第10.06(2)(e)條 甲公司申請豁免以便可在公佈其初步全年業績前不足一個月內購回股份
 
LD15-1 07/2000 《上市規則》第14.25(1) 、14.26條 關連交易所涉數額超過給予豁免所規定的上限

(於2009年9月撤回)
 
LD14-3 05/2000 (11/2009) 《上市規則》第 2.13(2)、11.16至11.19條 上市前派發特別股息

(於2013年1月撤回;並由GL15-09取代)
 
LD14-2 06/2000 《上市規則》第14.09條 有形資產淨值為負數兼出現淨虧損的公司出售資產的「4項測試」計算方法

(於2009年9月撤回)
 
LD14-1 06/2000 《上市規則》第14.03(2)(a)(ii)條 親屬關係會否使X先生變為關連人士

(於2009年9月撤回)
 
LD13-3 05/2000 《上市規則》第17.01條 甲公司計劃設立的員工股份獎勵計劃是否需受《上市規則》第十七章規管
 
LD13-2 05/2000 (09/2009) 《上市規則》第8.05條第15項應用指引 第 3(c) 段
 
是否接納重新發表的賬目
LD13-1 05/2000 《上市規則》第15項應用指引 第 3(c) 段 甲公司計劃分拆附屬公司上市,計劃落實後,該公司是否依然有足夠的業務運作及相當價值的資產,以支持其獨立的上市地位
 
LD12-3 03/2000 (01/2013) 《上市規則》第3A.07條及《創業版規則》第6A.07條
 
乙公司可否申購甲公司首次公開招股的股份
LD12-2 04/2000 (09/2009)
 
《上市規則》第13.52條註3、第13.73條 修改資本重組的交易時間表
LD12-1 04/2000 《上市規則》第7.24(5) 條 甲公司建議進行的公開售股是否必須待股東於股東大會上通過決議案批准(任何控股股東均須棄權)方可作實

(於2018年7月撤回)
 
LD11-3 03/2000 《上市規則》第15項應用指引 甲公司是否需要在聯交所上市至少三年,其分拆乙公司上市的申請才會獲得考慮
 
LD11-2 03/2000 《上市規則》第 3.11條 X先生直至一個月前仍在甲公司關連人士所控制的數家公司擔任董事職務,他能否出任甲公司的獨立非執行董事

(於2009年9月撤回)
 
LD11-1 03/2000 有關保薦人資格的一般規定、《上市規則》第3章 甲公司是否合資格擔任新上市申請公司的聯席保薦人

(於2009年9月撤回)
 
LD10-3  02/2000 有關中華人民共和國內地物業的土地使用權之規定  甲公司既非基建工程公司,亦非地產公司,是否需要就其位於中國內地的物業獲取長期土地使用權証及 / 或房屋所有權証

(於2010年7月撤回;並由GL19-10取代)
 
LD10-2 02/2000 《上市規則》第 8.05 條第15項應用指引第3(c) 段
 
在建議中的分拆事宜完成後,甲公司的餘下業務能否符合《上市規則》第 8.05 條的溢利規定
LD10-1 02/2000 (09/2009) 《上市規則》第 13.10 條第11項應用指引第 5 段
 
在籌備配股期間,甲公司根據《上市協議》第 39.2 段規定發出標準公告
LD9-3 01/2000 《上市規則》第8.05、18.03條 礦務公司 - 豁免《上市規則》第8.05條有關營業記錄的規定

(於2008年7月撤回;並由GL5-08取代)
 
LD9-2 01/2000 有關保薦人資格的一般規定 擔任新上市申請人的唯一保薦人的資格

(於2009年9月撤回)
 
LD9-1 01/2000 《上市規則》第8.08條 某公司進行供股後,公眾持股量不足,該公司的股份能否繼續進行買賣