香港交易所規則、詮釋及指引由湯森路透的管理、風險及合規業務部門(Thomson Reuters Governance, Risk and Compliance)予以管理及優化整合,有助網站使用者更易於取覽資料。HTML版本現提供附有超連結的相互參照。

如香港交易所規則、詮釋及指引的HTML版本與PDF版本有任何不相符之處,請以PDF版本為準。
 
2007



按上市規則或系列分類搜尋上市決策,下載綜合索引

有關已被取代或不再適用的上市決策,請參考檔案資料

此處所載的是上市委員會及/或上市科在其處理個案中所作的決策。我們刊登這些決策,是希望可藉此提高決策過程的透明度,並讓市場了解聯交所對《上市規則》的詮釋。所刊登的每項決策是根據有關個案的特殊情況而作出的,因此並不可以作為未來個案的先例。

自2007年8月起,我們就採用了按主題分類的方法來編備首次公開招股個案的決策系列;將相類主題的個案決策歸入同一系列,可有助讀者更了解《上市規則》的應用。為確保所載決策均具指引價值,此處只刊登一些具有獨特情況或具一般指引價值的決策,而不會羅列全部個案。

上市決策系列 首次刊登日期 
(最近更新日期)
(月/年)
《上市規則》
條文/主題
內容
LD59-7 08/2007 《創業板上市規則》第 1.01、11.23、13.16、 13.17條 如乙公司有權持有經上市前認購的可換股債券轉換為佔甲公司約10%股權的股份,在甲公司上市時,乙公司會否被視為公眾人士,其所持股份應否遵守禁售限制

(於2012年10月25日撤回;並由GL43-12取代)
 
LD59-6 08/2007 《上市規則》第2.03(2), (4), (5)、3.08條 首次公開招股前投資者所享的特別權利是否符合《上市規則》第 2.03(2)及(4)條的原則

(於2012年10月25日撤回;並由GL43-12取代)
 
LD59-5 08/2007(09/2010) 《上市規則》第2.03(2), (4), (5) 、8.04條 若可換股債券的條款訂明若干特別權利是唯有債券持有人可享有,那是否符合《上市規則》第2.03條「上市證券的所有持有人均受到公平及平等對待」的大原則

(於2012年10月25日撤回;並由GL43-12取代)
 
LD59-4 08/2007 《上市規則》第2.03(4)條 在上市前授予可換股工具的投資者若干否決權,讓投資者於公司在聯交所上市後可對重大公司事宜保留否決權,是否違反《上市規則》第2.03(4)條項下平等對待股東的規定。

(於2012年10月25日撤回;並由GL43-12取代)
 
LD59-3 08/2007 《上市規則》第2.03(4)條 投資者甲在甲公司招股之前投資甲公司是否符合《上市規則》第2.03(4) 條有關上市證券所有持有人須受到公平及平等對待的規定

(於2012年10月25日撤回;並由GL43-12取代)
 
LD59-2 08/2007 《上市規則》第2.03
僅向可換股債券持有人保證可按低於招股價的折讓價將強制性可換股債券轉換成股份及對其非強制性可換股債券提供不抵押保證,是否違反了《上市規則》第2.03條「公平有序」的原則及「上市證券的所有持有人均受到公平及平等對待」的規定

(於2012年10月25日撤回;並由GL43-12取代)
 
LD59-1 08/2007 《上市規則》第2.03條 投資者X所獲得的若干權利並非甲公司其他股東可普遍獲享,而在某些情況下,被獲提名董事遵守該等權利還可能會與「無論何時均須按股東的整體最佳利益行事」的董事在責任上互有衝突;那麼這些權利在甲公司上市後還可否繼續

(於2012年10月25日撤回;並由GL43-12取代)