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2011



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有關已被取代或不再適用的上市決策,請參考檔案資料

此處所載的是上市委員會及/或上市科處理個案中所作的決策。我們刊登這些決策,是希望可藉此提高決策過程的透明度,並讓市場了解聯交所對《上市規則》的詮釋。所刊登的每項決策均是根據有關個案的特殊情況而作出的,因此並不可以作為未來個案的先例。

由2011年1月1日起,我們採用以下的新編號形式來編列上市決策:

2011年1月1日前
 
2011年1月1日起
 
HKEx-LD100-1 HKEx-LD1-2011
HKEx-LD100-2 HKEx-LD2-2011
HKEx-LD101-1 HKEx-LD3-2011

於2011年1月1日前登載的上市決策將沿用舊有編號形式編列。

上市決策系列                            首次刊登日期 
(最近更新日期)
(月/年)
《上市規則》
條文/主題
內容
LD23-2011 12/2011 《上市規則》第8.08 13.32條 聯交所會否讓甲公司在公眾持股量回升至15%時復牌
 
LD22-2011 12/2011 (07/2014) 《上市規則》第1.018.2414A.07條 管理人會否因代其客戶持有甲公司股份而成為甲公司的核心關連人士或關連人士

 
LD21-2011 11/2011
(10/2019)
《上市規則》第14.20條 聯交所是否接納甲公司建議的其他規模測試,以將其出售目標公司權益的交易歸類為須予披露的交易而不是非常重大的出售事項
 
LD20-2011 11/2011
(10/2019)
《上市規則》第14.20條 聯交所會否不理會甲公司根據收購建議出售目標公司權益的有關代價比率,而將該項出售歸類為主要交易而不是非常重大的出售事項
 
LD19-2011 09/2011 (10/2013) 《上市規則》第3.08, 3.09 及8.04條 甲公司的重大違規融資如何影響其上市

(於2019年3月撤回)
 
LD18-2011 07/2011 《上市規則》第17.03(3)條註(1) 為使附屬公司乙的購股權計劃建議可在上市後生效,聯交所會否給予豁免,准許按附屬公司乙在新上市時(而非甲公司舉行股東大會批准該計劃當日)的已發行股份總數計算「10%限額」
 
LD17-2011 07/2011 《上市規則》第15項應用指引 乙公司在主板上市的建議是否構成甲公司「分拆上市」
 
LD16-2011 07/2011 (07/2014) 《上市規則》第14A.3614A.3914A.4614A.92(1)條 X公司擬在內地進行公開招股,當中或涉及向關連人士發行新A股,聯交所會否就此豁免X公司遵守若干關連交易的規定
 
LD15-2011 07/2011 《上市規則》第2.03(2) 及(4)條 有關首次公開招股前投資的指引是否適用於行使權證(有關權證為權證持有人與甲公司訂立的貸款協議的重要部分)所涉及的股份發行
 
LD14-2011 06/2011 (07/2014) 《上市規則》第14A.8114A.8214A.83條 聯交所會否要求將甲公司與母公司就以下項目簽訂的協議合併計算:

(i)     母公司集團外判若干系統工程予甲公司;及

(ii)    甲公司將若干該等工程回判予母公司集團
 
LD13-2011 06/2011 (07/2014) 《上市規則》第14A.8114A.8214A.83條 聯交所會否要求將甲公司分別與丙公司及丁公司簽訂的建造合約合併計算

 
LD12-2011 06/2011 《上市規則》第2.03條 首次公開招股前投資的指引是否適用於甲公司向獨立投資者發行證券的建議
 
LD11-2011 05/2011 (02/2012) 《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條 聯交所會否考慮接納阿爾伯達省為認可司法權區(更新的上市決策)

(撤回, 於2013年12月被加拿大阿爾伯達省司法權區指引取代)
 
LD10-2011 05/2011 《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納格恩西為符合《主板上市規則》第十九章及《創業板上市規則》第二十四章的司法權區

(撤回, 於2013年12月被格恩西司法權區指引取代)
 
LD9-2011 04/2011 《上市規則》第17.03(9)條附註1 聯交所會否就甲公司涉及發行新A股的購股權計劃,豁免有關購股權行使價的規定
 
LD8-2011 04/2011 《上市規則》第8.08(1)(a)條 甲公司在計算其上市股份的公眾持股量時,是否須將可轉換優先股計入其已發行股本總額內
 
LD7-2011 03/2011 《上市規則》第14.06(6)、14.92、14.93條 聯交所會否就出售該出售目標而豁免《上市規則》第14.92條的規定

(於2019年10月撤回)
LD6-2011 03/2011
(03/2019)
《上市規則》第14.40條 就以下交易而言,聯交所會否接納以事先授權取代股東批准相關協議條款:

(1) 甲公司建議透過公開招標收購一幅土地

(2) 乙公司建議出售一項物業
 
LD5-2011 03/2011 《上市規則》第14.04(1)14.2214.23條 乙附屬公司在市場上購回其股份,該購回是否屬於甲公司的交易;若是,又是否要與甲公司於較早前收購乙附屬公司的股份作合併計算
 
LD4-2011 03/2011 《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納法國為符合《主板上市規則》第十九章及《創業板上市規則》第二十四章的司法權區

(撤回, 於2013年12月被法國司法權區指引取代)
 
LD3-2011 03/2011 《上市規則》第4.11、 19.39條 是否接納採用《日本公認會計原則》編制甲公司上市文件內的會計師報告及上市後的財務報告

(於2017年4月撤回)
 
LD2-2011 02/2011 《上市規則》第14.72(1)14.76(1)條 夥伴可收購甲公司所持合營公司權益的合約權利是否屬於《上市規則》第十四章所指的「選擇權」;若是,又是否分類為主要交易
 
LD1-2011 01/2011 《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納意大利為符合《主板上市規則》第十九章及《創業板上市規則》第二十四章的司法權區

(撤回, 於2013年12月被意大利司法權區指引取代)