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2013



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有關已被取代或不再適用的上市決策,請參考檔案資料

此處所載的是上市委員會及/或上市科處理個案中所作的決策。我們刊登這些決策,是希望可藉此提高決策過程的透明度,並讓市場了解聯交所對《上市規則》的詮釋。所刊登的每項決策均是根據有關個案的特殊情況而作出的,因此並不可以作為未來個案的先例。

由2011年1月1日起,我們採用以下的新編號形式來編列上市決策:

2011年1月1日前 2011年1月1日起
   
HKEx-LD100-1 HKEx-LD1-2011
HKEx-LD100-2 HKEx-LD2-2011
HKEx-LD101-1 HKEx-LD3-2011

於2011年1月1日前登載的上市決策將沿用舊有編號形式編列。

上市決策系列 首次刊登日期
 (最近更新日期)
(月/年)
《上市規則》
條文/主題
內容
LD76-2013 12/2013 《主板規則》第2.13(2)及8.04條 申請人在業務紀錄期內及之前均曾在若干受海外政府施行貿易或經濟制裁的國家有業務往來,是否符合《上市規則》第8.04條所述適合上市;如適合,問題如何處理

(於2019年3月撤回)
 
LD75-2013 07/2013 
(02/2018)
《主板規則》第9.03(3) 條《創業板上市規則》第12.0912.14 就聯交所為何退回若干上市申請提供指引

 
LD74-2013 06/2013 《主板規則》第18.04及18.07 條 甲公司能否充分證明,其主要礦業資產有符合《上市規則》第18.07條規定的清晰商業生產計劃

( 於2016年9月撤回)
 
LD73-2013 05/2013 《主板規則》第2.03、2.04、2.06及8.04條 甲公司主要零售店的違規事項及不明朗因素以及業務紀錄期後財務表現倒退會否令其不適合上市

(於2019年3月撤回)
 
LD72-2013 05/2013 《主板規則》《第15項應用指引》第3(f)段 聯交所會否豁免甲公司就建議分拆乙公司遵守股份分配保證權利的規定

(撤回, 於2017年1月被LD104-2017取代)
 
LD71-2013 05/2013
(07/2018)
 
《主板規則》第7.19A7.27A 甲公司的供股建議是否須獲得獨立股東批准
 
LD70-2013 05/2013
(07/2018)
 
《主板規則》第7.21(1)(a)及7.21(3)(a)條 甲公司分配額外供股股份的安排是否符合《上市規則》第7.21(1)(a)及7.21(3)(a)條的規定
 
LD69-2013 05/2013 《主板規則》第14.38A條 聯交所會否就甲公司的主要交易豁免遵守通函規定
 
LD68-2013 05/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.58(2), 14.60(1), 14.60(2)條
 
聯交所會否豁免一項須予披露交易的公告須遵守若干具體披露規定
LD67-2013 05/2013
 
《主板規則》第13.13, 13.15, 14.58
 
聯交所會否豁免甲公司須披露其向借款人提供貸款的若干資料的規定
LD66-2013 05/2013 《主板規則》第14.67(6)(b)(i)條 聯交所會否豁免甲公司須在通函中載列從賣方購入之物業的三年損益表的規定
 
LD65-2013 05/2013 《主板規則》第18.09(2), 18.09(3)條 聯交所會否豁免甲公司就建議收購目標公司須提供合資格人士報告及估值報告的規定
 
LD64-2013 04/2013 《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條 聯交所會否考慮接納納閩為符合《主板規則》第十九章及《創業板規則》第二十四章的司法權區

(撤回, 於2013年12月被納閩司法權區指引取代)
 
LD63-2013 04/2013 (07/2014) 《主板規則》第14A.103條 聯交所會否豁免甲公司與乙公司之間的關連交易遵守年度審核及申報的規定
LD62-2013 04/2013 《主板規則》第14.36, 14.49 建議修訂對收購協議條款是否構成重大改動
 
LD61-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.2014A.80 聯交所會否接納甲公司建議的替代收益比率,以將交易按第十四十四A章分類
LD60-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14A.80條 聯交所會否接納甲公司建議採用的替代收益比率,以將其與乙公司進行的若干持續關連交易分類
 
LD59-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條附註2(a) 聯交所會否豁免《上市規則》第14.06B條附註2(a)規定,將甲公司擬向X先生收購若干資產界定為一項非常重大的收購事項而不是一項反收購行動
 
LD58-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條 聯交所會否豁免《上市規則》第14.06B條規定,使甲公司建議收購目標公司不會被界定為一項反收購行動
 
LD57-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條 甲公司建議收購目標公司的權益是否屬於一項反收購行動
 
LD56-2013 03/2013 《主板規則》第8.08(1)(a)、13.32 聯交所會否批准因轉換可換股票據而發行的新股份上市(可導致甲公司的公眾持股量跌至低於《上市規則》規定的25%最低水平)
 
LD55-2013 03/2013 《主板規則》第14.04(1)條 甲公司是否須在簽訂認購協議時將其認購乙公司發行的可換股票據分類,如同該等票據已悉數轉換一樣處理
 
LD54-2013 03/2013
(07/2018)
 
《主板規則》第13.3628.05 聯交所會否批准甲公司修改其根據一般性授權發行可換股債券的條款的建議
 
LD53-2013 03/2013 《主板規則》第 18.04 條 甲公司董事及高級管理人員整體而言是否擁有「與勘探及/或開採活動相關的充足經驗」?
 
LD52-2013 03/2013 《主板規則》第2.044.01(1)、7.147.158.068.08(1)(b)、8.08(3)、19A.18(1)條及附錄一A第37段
(i) 應否接納甲公司以介紹方式上市
(ii) 應否給予甲公司所要求的豁免
 
LD51-2013 02/2013 《主板規則》第18.32條 NI 51-101是否為《上市規則》第18.32條可接納的報告準則
 
LD50-2013 02/2013 《主板規則》第18.03(1)(b)條 甲公司在產量分成合同下是否有足夠權利,使其可對勘探及/或開採原油的決定有足夠的影響力
 
LD49-2013 01/2013 《主板規則》第18.33(2)及18.33(6)條 (1)《主板規則》第18.33(2)條的規定是否允許按稅前及稅後基準披露證實儲量、證實加概略儲量、證實加概略加可能儲量以及後備資源量的淨現值

(2) 應否豁免甲公司遵守《主板規則》第18.33(6)條,准許甲公司披露可能儲量、後備資源量及石油原始地質儲量的價值估算
 
LD48-2013 01/2013
(05/2016)
《主板規則》第9.03(3)條及《創業板規則》第12.0912.14
 
關於聯交所為何發回若干上市申請的指引
LD47-2013 01/2013 《主板規則》第3.28條,「上市決策」HKEx-LD35-1 (2003年7月)
 
X先生於豁免期後是否符合資格擔任甲公司秘書
LD46-2013 01/2013 《主板規則》第3.28條 X先生是否符合資格擔任甲公司秘書
 
LD45-2013 01/2013 《主板規則》第18.09(2)、18.09(3) 及 18.09(4)條 聯交所會否授出豁免,容許甲公司延遲按照《上市規則》第18.09(2)、18.09(3) 及 18.09(4)條的規定披露合資格人士報告、估值報告及其他資料
 
LD44-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B18.03(1)條 目標公司是否擁有積極參與勘探及╱或開採天然資源的權利
 
LD43-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B18.0418.07 目標公司是否有一條清晰路徑達至商業生產
 
LD42-2013 01/2013 《主板規則》第18.09(2)條 聯交所會否豁免甲公司就將會出售的天然資源遵守編制合資格人士報告的規定
 
LD41-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B18.03(2)條 目標公司是否擁有一個有意義並具有足夠實質的天然資源量組合,以證明上市具備充份理由
 
LD40-2013 01/2013 《主板規則》第18.09(2)及(3)條 聯交所會否就目標公司持有的某些礦業權益豁免遵守編制合資格人士報告及估值報告的規定
 
LD39-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B 及18.03(2)條 目標公司擁有的資源量組合是否為有意義的組合,並具有足夠實質,以證明上市具備充份理由