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2005



本節選載了一些聯交所上市科致發行人的函件,內容皆就具體上市事宜提供《上市規則》的詮釋。

拒納信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函 ,內容涉及上市科解釋個別不獲接納的上市申請個案。

無進一步紀律行動(指引)信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函,內容涉及一些經上市科調查後聯交所決定不採取紀律行動的懷疑違反《上市規則》個案。上市科發出這些信函,旨在傳達聯交所對發行人及其董事的行為的詮釋或期望。現將信函公開,是希望可給上市發行人作為一般指引,另外亦希望藉此提高聯交所如何處理可能觸發紀律程序事宜的透明度。

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日期  (月/年) 檔案編號 內容 《上市規則》條文 種類 內容分類
03/2005 RL9-05 有關一名主板上市申請人不符合《上市規則》第8.05條的溢利要求

(於2019年4月撤回)
 
《上市規則》第8.05條 拒納信
 
上市申請人
03/2005 RL8-05 有關一名創業板上市申請人不符合《創業板上市規則》第11.12條關於「實質及有潛力業務」的規定及第11.06條的「適合上市」的規定

(於2019年3月撤回)
 
《創業板上市規則》第11.06、11.12條 拒納信
 
上市申請人
03/2005 RL6-05 有關一名主板上市申請人不符合《上市規則》第不符合(一) 第8.08(2)條要求上市申請人在上市當日至少須有300名股東的規定; 及(二)第8.09(2)條要求上市申請人在預期上市時的市值不得低於2億港元的規定
 
《上市規則》第8.08(2) 8.09(2) 拒納信 上市申請人
03/2005 RL5-05 有關一名主板上市申請人不符合《上市規則》第8.05(1)(c) 條有關「擁有權和控制權維持不變」的規定

(於2017年10月撤回)
 
《上市規則》第8.05(1)(c) 條 拒納信
 
上市申請人
03/2005 RL4-05 就一宗創業板上市申請所提交予上市科的資料是否一致及可信上市科表示關注
 
《創業板上市規則》第11.01條 拒納信 上市申請人