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2006



本節選載了一些聯交所上市科致發行人的函件,內容皆就具體上市事宜提供《上市規則》的詮釋。

拒納信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函 ,內容涉及上市科解釋個別不獲接納的上市申請個案。

無進一步紀律行動(指引)信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函,內容涉及一些經上市科調查後聯交所決定不採取紀律行動的懷疑違反《上市規則》個案。上市科發出這些信函,旨在傳達聯交所對發行人及其董事的行為的詮釋或期望。現將信函公開,是希望可給上市發行人作為一般指引,另外亦希望藉此提高聯交所如何處理可能觸發紀律程序事宜的透明度。

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日期  (月/年) 檔案編號 內容 《上市規則》條文 種類 內容分類
04/2006 RL16-06 函件1: 上市科拒絕該公司的上市申請,因為該公司未能證明該公司及其業務符合《創業板上市規則》第11.06條適合上市的規定。 函件2: 創業板上市委員會推翻上市科的拒納決定,但附有若干指定條件。

(於2019年3月撤回)
 
《創業板上市規則》第11.06條 拒納信 上市申請人
04/2006 RL15-06 函件1:上市科拒絕該公司上市申請的原因是,上市科不認為該公司適合上市,因為該公司在業務紀錄期間並沒有設立符合上市資格所需的監控及程序。函件2: 上市(覆核)委員會經覆核後駁回上市委員會拒絕該公司的決定。

(於2019年3月撤回)
 
《上市規則》第8.04條 拒納信 上市申請人
04/2006 RL14-06 函件1: 上市科拒絕該公司的上市申請的原因是,經扣除(i) 該集團佔聯營公司的業績、(ii)該集團佔共同控制的實體的業績及(iii)該集團於聯營公司的投資因被攤薄而被視為獲得的收益後,該公司並不符合《上市規則》第8.05(1)(a) 條的最低盈利要求。 函件2: 上市委員會維持上市科拒絕該申請的決定。

(於2019年4月撤回)
 
《上市規則》第8.05(1)(a)條 拒納信 上市申請人
04/2006 RL13-06 函件1: 上市委員會按《創業板上市規則》第2.07 條的規定行使酌情權,要求該公司就創業板上市委員會提出的事宜向上市科作詳細解釋。該公司未能向上市科提供適當保證,以解答上市委員會的疑慮。有見及此,上市科決定拒絕該公司的上市申請。函件2: 創業板上市委員會維持上市科拒絕該上市申請的決定。

(於2019年3月撤回)
 
《創業板上市規則》第 2.07 條 拒納信 上市申請人
04/2006 RL12-06 函件1: 上市科拒絕該公司的上市申請,因為該公司未能符合《上市規則》第8.04條「申請人能獨立經營其業務」的規定。函件2:上市委員會維持上市科拒絕申請的決定。

(於2019年3月撤回)
 
《上市規則》第8.04條 拒納信 上市申請人
02/2006 RL10-06 有關一名主板上市申請人不符合《上市規則》第8.05 (1)(a)條的盈利要求

(於2019年4月撤回)
《上市規則》第8.05(1) (a) 條 拒納信 上市申請人