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2007



本節選載了一些聯交所上市科致發行人的函件,內容皆就具體上市事宜提供《上市規則》的詮釋。

拒納信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函 ,內容涉及上市科解釋個別不獲接納的上市申請個案。

無進一步紀律行動(指引)信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函,內容涉及一些經上市科調查後聯交所決定不採取紀律行動的懷疑違反《上市規則》個案。上市科發出這些信函,旨在傳達聯交所對發行人及其董事的行為的詮釋或期望。現將信函公開,是希望可給上市發行人作為一般指引,另外亦希望藉此提高聯交所如何處理可能觸發紀律程序事宜的透明度。

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日期(月/年)

 
檔案編號

 
內容

 
《上市規則》條文
 
種類

 
內容分類

 
07/2007 RL23-07 函件1: 上市科拒絕該公司的上市申請,理由為該公司未能符合《上市規則》第8.05(1)(a)條的「最低盈利要求」及《上市規則》第8.04條適合上市的條件。函件2:  上市委員會贊同上市科拒絕該公司的決定。函件3: 上市(覆核)委員會推翻上市委員會的決定,惟附有若干指定條件。

(於2019年4月撤回)
 
《上市規則》第8.05(1)(a)條 拒納信 上市申請人
07/2007 RL22-07 函件1: 上市科拒絕該公司上市申請的原因是,該公司並未符合上市委員會的要求,將批准除牌及透過協議計劃或資本化進行私有化的股東比率提高至現行最低規定之上。 函件2: 上市委員會決定推翻上市科的決定,但規定上市申請須符合若干指定條件。
 
《上市規則》第2.04條 拒納信 上市申請人
02/2007 RL21-07 上市委員會拒絕該公司的上市申請,理由是該集團未能證明其有能力獨立於控股股東之外經營業務,因此上市委員會認為根據《上市規則》第8.04條的規定,該集團並不適合上市。上市委員會認為,考慮到該集團與控股股東之間的重要關係,該集團在管理其與控股股東之間的實際及潛在利益衝突上,有關安排未算妥善,亦沒有足夠及經得起考驗的相關企業管治措施。

(於2019年3月撤回)
 
《上市規則》第8.04條 拒納信 上市申請人
02/2007 RL20-07 函件1: 上市委員會認為,根據《上市規則》第8.04條,該公司不適合上市,原因為該公司的業務模式實際上受制於另一家公司,因為在業務紀錄期內,該另一家公司既是該公司的主要原材料的來源亦是其主要客戶渠道。上市委員會認為,基於該公司控股股東的衝突角色,此個案屬極端情況,有關問題不能單以企業管治措施充分解決。 函件2: 上市(覆核)委員會決定維持上市委員會的決定。

(於2019年3月撤回)
 
《上市規則》第8.04條 拒納信 上市申請人
02/2007 RL19-07 上市委員會拒絕該公司上市申請,是因為該公司未來產生收益的業務活動的性質轉變非常關鍵,足以影響該公司是否適合上市,而有關問題並不能單靠透過資料披露去解決,故根據《上市規則》第8.04條,該集團不應被視為適合上市。

(於2019年3月撤回)
 
《上市規則》第8.04條 拒納信 上市申請人
02/2007 RL18-07 函件1: 創業板上市委員會拒絕該公司的上市申請。 因考慮到投訴該公司向僱員獲得貸款的匿名信所引起的多項事宜, 根據《創業板上市規則》第11.06條的規定, 該集團不宜被視為適合上市。 函件2: 創業板上市(覆核)委員會決定推翻創業板上市委員會的議決, 但附有若干指定條件。

(於2019年3月撤回)
 
《創業板上市規則》第11.06條 拒納信 上市申請人