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2008



本節選載了一些聯交所上市科致發行人的函件,內容皆就具體上市事宜提供《上市規則》的詮釋。

拒納信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函 ,內容涉及上市科解釋個別不獲接納的上市申請個案。

無進一步紀律行動(指引)信 – 此系列所載為上市科向發行人發出的部分信函,內容涉及一些經上市科調查後聯交所決定不採取紀律行動的懷疑違反《上市規則》個案。上市科發出這些信函,旨在傳達聯交所對發行人及其董事的行為的詮釋或期望。現將信函公開,是希望可給上市發行人作為一般指引,另外亦希望藉此提高聯交所如何處理可能觸發紀律程序事宜的透明度。

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日期  (月/年) 檔案編號 內容 《上市規則》條文 種類 內容分類
12/2008 LEGL07-08 有關回應香港聯合交易所就其成交數據出現異常波動而作出的提問及就此刊發公告時在有關收購或變賣的商談仍持續進行的情況下確保公告內容準確無誤的指引
 
《創業板上市規則》第17.1117.56(2)條 無進一步紀律行動(指引)信 上市發行人
12/2008 LEGL05-08 有關確保披露內容準確完備的指引 《上市規則》第2.13(2)條 無進一步紀律行動(指引)信
 
上市發行人
11/2008 RL24-08 函件1:上市科屬下的創業板上市審批小組拒絕該公司的上市申請,理由是該公司未能符合《創業板上市規則》第11.12A(1)條有關經營業務現金流量的最低要求。該公司的經營業務現金流量包括一項由該公司的直接控股公司為該公司直接支付若干與招聘僱員有關的開支而作出的非現金項目調整。在不包括有關調整下,該公司未能符合經營業務現金流量的最低要求。函件2:創業板上市委員會維持上市科拒絕該申請的決定。

(於2019年4月撤回)
 
《創業板上市規則》第11.12A (1)條 拒納信 上市申請人
11/2008 LEGL04-08 在原定主要交易延遲完成時遵守公告規定的指引 《上市規則》第14.36條 無進一步紀律行動(指引)信
 
上市發行人
11/2008 LEGL03-08 誰構成發行人關連人士的指引

發行人應採納哪些程序以確保遵守《上市規則》關連交易條文的指引

(於2014年7月更新)
 
《上市規則》第2.1314A.3514A.3614A.4614A.48 無進一步紀律行動(指引)信 上市發行人
11/2008 LEGL01-08 就確保實施經修訂會計準則後繼續維持有效的會計程式及監控所作安排提供指引 《上市規則》第2.13(2)條 無進一步紀律行動(指引)信 上市發行人