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2014


修訂編號        
 
生效日期(日/月/年) 主題           
第四十九次修訂 01/07/2014 關於關連交易及「關連人士」和「聯繫人」定義的《創業板上市規則》修訂
 
第四十八次修訂 01/04/2014 有關新增標題類別的《創業板上市規則》修訂
 
第四十七次修訂 03/03/2014 有關上市年費的《創業板上市規則》修訂
 

第四十九次修訂

創業板上市規則修訂

更新日期:  21/03/2014

關於《創業板上市規則》的修訂

訂戶通知

第四十九次修訂

 
敬啟者﹕

關於關連交易及「關連人士」和「聯繫人」定義
的《創業板上市規則》修訂

 


謹附上《創業板上市規則》重印各頁及存檔指示。重印各頁載有實施於今年3月刊發的《檢討關連交易規則之諮詢總結》及《建議修訂《創業板上市規則》條文劃一關連人士及聯繫人定義之諮詢總結》內所述建議的《創業板上市規則》修訂。

《創業板上市規則》已作出以下修訂:
  
關連交易

  • 豁免與附屬公司層面關連人士進行的交易遵守獨立股東批准規定;
  • 刪除涉及合資格關連人士的「合資格地產獲免」;
  • 從「關連人士」的定義中,剔除僅與發行人旗下非重大附屬公司有關連的人士;
  • 從「聯繫人」的定義中,剔除僱員股份計劃或職業退休計劃的受託人,前提是關連人士於此等計劃的權益合共少於30%,而相關計劃是為廣泛參與者而設立;
  • 從「30%受控公司」的定義中,剔除任何由關連人士及其聯繫人合共持有少於10%權益(不計透過發行人間接持有的權益)的公司;
  • 從「關連交易」的定義中,剔除以下與第三方進行的交易,而控權人於該等交易中是(或將會是)目標公司的股東:
 
-

任何涉及向第三方出售目標公司權益的交易,而一名發行人層面的控權人是目標公司的主要股東;
 
  - 任何涉及向第三方收購或出售目標公司權益的交易,而一名附屬公司層面的控權人是目標公司的主要股東;及
 
  - 現時《創業板上市規則》第20.13(1)(b)條第ii至iv段所述與第三方進行的交易;
 
  • 將適用於全面豁免關連交易的金額上限由100萬港元提高至300萬港元;
  • 刪除以交易金額不得超過1%上限作為提供或收取消費品或消費服務可獲豁免遵守關連交易規則的條件;
  • 豁免以下交易:發行人就董事履行職責時產生的賠償責任向董事提供賠償保證,或就該等責任替董事購買保險;
  • 關於涉及選擇權安排的關連交易:
 
-

除非發行人在終止選擇權一事上沒有酌情權,否則終止選擇權時須採用如同行使選擇權時一樣的分類方法;及
 
  - 為轉讓、不行使或終止選擇權增設替代交易分類規定;
 
  • 修訂有關核數師確認持續關連交易的條文,使其與香港會計師公會刊發的相關《實務說明》所載條文一致;
  • 闡明獨立董事委員會就關連交易所給予的意見亦須包括以下事宜:關連交易是否按一般商務條款以及在發行人的日常業務中進行;

「關連人士」及「聯繫人」的定義

  • 第一章內「關連人士」及「聯繫人」的定義分別易名為「核心關連人士」及「緊密聯繫人」; 及
  • 就以下事宜應用第二十章內「關連人士」及/或「聯繫人」的定義:

    - 第十九章內有關反收購行動的規定,此等規定將會涵蓋向新控股股東及其聯繫人收購重大資產;
     
    - 重大公司行動(例如:自願撤回在聯交所的上市地位、更新一般性授權)、分拆上市建議及需獲股東批准的董事服務合約,而控股股東或董事及其聯繫人在該等事宜的決議案上不能投票;
     
    - 第二十三章向關連人士授予股份期權;
     
    - 就新上市申請而言,保薦人須確認其是否屬新申請人之關連人士;
     
    - 就上市發行人進行的關連交易而言,獨立財務顧問須確認其是否屬交易對手方的聯繫人,或持有交易對手方之聯繫人超過5%權益;及
     
    - 其他《創業板上市規則》條文,而當應用第二十章「關連人士」及「聯繫人」的定義是由關連交易規定延伸推展出來。  
     
生效

有關修訂將於2014年7月1日生效。

按此瀏覽修訂後的第二十章

按此瀏覽有關關連交易的相應《創業板上市規則》修訂。

按此瀏覽有關「關連人士」及「聯繫人」定義的《創業板上市規則》修訂。

香港聯合交易所有限公司


集團監管事務總監兼上市科主管
戴林瀚 謹啟
2014年3月

第四十八次修訂

更新日期:  14/03/2014

關於《創業板上市規則》的修訂

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第四十八次修訂

 
敬啟者﹕

有關新增標題類別的《創業板上市規則》修訂
 

謹附上《創業板上市規則》重印各頁及存檔指示。重印各頁包括若干有關標題類別的修訂。

我們以下列標題類別取代標題 “海外監管公告” 及 “其他”:

  • 其他 - 業務發展最新情況
  • 其他 - 企業管治相關事宜
  • 其他 - 訴訟
  • 其他 - 雜項
  • 其他 - 營運業績最新情況
  • 海外監管公告 - 董事會╱監事會決議
  • 海外監管公告 - 業務發展最新情況
  • 海外監管公告 - 企業管治相關事宜
  • 海外監管公告 - 證券發行及相關事宜
  • 海外監管公告 - 其他
  • 海外監管公告 - 營運業績最新情況

我們亦新增一項有關“公司狀況變動及委員會╱公司變動”的標題類別:

  • 更換股份過戶登記處/登記代理

生效

有關修訂將於2014年4月1日生效。

按此瀏覽《創業板上市規則》有關新增標題類別的修訂。

香港聯合交易所有限公司


集團監管事務總監兼上市科主管
戴林瀚 謹啟
2014年3月

第四十七次修訂

更新日期:  28/02/2014
 
關於《創業板上市規則》的修訂

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第四十七次修訂

 
敬啟者﹕

因應新《公司條例》的實施作出有關上市年費的《創業板上市規則》修訂
 

謹附上《創業板上市規則》重印各頁及存檔指示。重印各頁包括因應新《公司條例》的實施作出有關上市年費的《創業板上市規則》修訂。

《創業板上市規則》已作出以下修訂,訂明:

  • 若發行人的股份於上市日期後不再有面值(「無面值事件」),則使用緊接無面值事件之前用於計算上市年費的每股面值(「每股名義面值」)作為計算無面值事件後的上市年費。若發行人於無面值事件後分拆股份,進行分拆後計算上市年費的每股名義面值須相應調整,但最少須為0.25港元;及
  • 若發行人的股份於上市日期並無面值,計算上市年費時每股面值概視為0.25港元,這做法貫徹現行《創業板上市規則》及其對於並無每股面值或每股面值少於0.25港元的發行人的應用。

生效

有關修訂將於2014年3月3日生效。

按此瀏覽《創業板上市規則》有關上市年費的修訂。

香港聯合交易所有限公司


集團監管事務總監兼上市科主管
戴林瀚 謹啟
2014年3月