• 第五部 雜項條文

    • 17.對第2 及3 部各項規定作出寬免

      證監會如認為—

      (a) 某申請人或發行人(視屬何情況而定)不能遵從第23 部的任何規定,或要該申請人或發行人遵從該規定是不合理或過份沉重的負擔;
       
      (b) 2 3 部的任何規定與某申請人或發行人(視屬何情況而定)的情況無關;或
       
      (c) 遵從第2 3 部的任何規定會損害某申請人或發行人(視屬何情況而定)的商業利益,或損害該申請人或發行人的證券的持有人的利益,
       
      則可藉給予該申請人或發行人及某認可交易所的通知,在證監會認為適合施加的合理條件規限下,對該規定作出修改或寬免。

    • 18.認可交易所暫停交易等須通知證監會

      (1) 認可交易所如擬暫停任何證券的交易,須在合理地切實可行的範圍內,於實施該項暫停交易前將其意向通知證監會。假若於事前通知並非合理地切實可行,則須於該項暫停交易後盡快將此事通知證監會。
       
      (2) 認可交易所如在暫停任何證券的交易後,擬准許該證券恢復交易,該認可交易所須在合理地切實可行的範圍內,將它准許該證券恢復交易的意向通知證監會。假若於事前通知並非合理地切實可行,則須於准許該證券恢復交易後盡快通知證監會。
       
      (3) 認可交易所除非就它擬取消任何證券上市一事給予證監會至少48 小時通知,否則不得取消該證券的上市。
       
      (4) 本條僅對認可交易所並非按照證監會根據第89條作出的指示而暫停證券交易或取消證券交易適用。

    • 19.通知等須以書面形式作出

      本規則所指的任何通知或指示,均須以書面形式作出。

    • 20.過渡性條文

      (1) 凡—

      (a) 在本規則生效前,某項權力本可根據已被本條例第406條廢除的《證券在證券交易所上市)規則》(第333 章,附屬法例)(「被廢除規則」)第9或10條行使,但沒有被行使;或
       
      (b) 在本規則生效前,某項權力已根據(a)段所提述的任何條文行使,而若非有本規則的生效,該項權力的行使會在本規則生效時或之後繼續具有效力及作用,
       
        則—

      (c) 在—

      (i) (a) 段適用的情況下,該項權力可以行使;或
       
      (ii) (b) 段適用的情況下,該項權力的行使繼續具有效力及作用,
       
        猶如被廢除規則並未被廢除一樣;及

      (d) 被廢除規則的條文,繼續適用於該項權力的行使及與此有關的任何事宜(包括就行使第9條下的權力而作出申述的權利),猶如被廢除規則並未被廢除一樣。
       
      (2) 除第(3)款另有規定外,凡在本規則生效前,有人已根據被廢除規則第3條提出申請,而在緊接本規則生效前,該項申請未被批准、拒絕或撤回,則在本規則生效時,該項申請即視作根據第3 條提出的申請處理,而本規則的條文(第3條除外)亦據此適用。
       
      (3) 第5 條僅適用於在本規則生效時或之後呈交的申請的任何部分。
             
         
      證券及期貨事務監察委員會
      主席
      沈聯濤
      2002 年12 月9 日

      註釋

      本規則由證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)根據《證券及期貨條例》(第571章)第36(1)條訂立。本規則—

      (a) 訂明證券在上市前須符合的若干規定,包括提出證券上市的申請和聘用認可股份登記員的規定;
       
      (b) 訂定若該等規定不獲符合,可取消有關證券的上市;
       
      (c) 訂明認可交易所在何種情況下及在哪些條件規限下暫停證券的交易;
       
      (d) 訂定須將要求將證券上市的申請書的副本,以及由發行人及某些其他人向公眾披露的資料送交證監會存檔;及
       
      (e) 訂定認可交易所須遵從的其他規定。