• 持續責任

    • 37.44

      本節載有發行人在本交易所同意其債務證券上市後須履行的責任。如屬擔保證券,擔保人亦須遵守《上市規則》第37.4537.4637.46A37.4737.47A37.47D37.47E37.53條所載的責任;按此,此等規則中提及的「發行人」相應地詮釋為「擔保人」,而提及「發行人的上市債務證券」、「其上市債務證券」及「上市債務證券」亦相應地詮釋為「擔保人擔保的上市債務證券」。發行人(及擔保人,如有)必須遵守這些責任,
       
      (a) 直至證券到期為止,或
       
      (b) 直至證券撤銷上市地位為止。

       

    • 37.45

      如發行人須公布任何資料,
       
      (a) 其必須根據《上市規則》第2.07C條以公告形式發布,但可以只提供英文或中文版;及
       
      (b) 公告必須載有以下免責聲明:

      「香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。」

       

    • 37.46

      發行人必須遵守不時生效的《上市規則》。

    • 37.46A

      如本交易所就發行人上市證券的價格或成交量的異常波動、其證券可能出現虛假市場或任何其他問題 向發行人查詢,發行人須及時回應如下:
       
      (a) 向本交易所提供及應本交易所要求公布其所知悉任何與查詢事宜有關的資料,為市場提供信息或澄清情況;或
       
      (b) 若(及僅若)發行人董事經作出在相關情況下有關發行人的合理查詢後,並沒有知悉有任何與其上市證券價格或成交量出現異常的波動有關或可能有關的事宜或發展,亦沒有知悉為避免虛假市場所必須公布的資料,而且亦無任何須根據內幕消息條文披露的任何內幕消息,以及若本交易所要求,其須發表公告作出聲明。

    • 37.47

      如有下述任何資料,發行人經諮詢本交易所後,必須在合理切實可行的情況下盡快公布:
       
      (a) [已於2013年1月1日刪除]
       
      (b) 避免其上市債務證券出現虛假市場所必需者(若本交易所認為發行人上市債務證券出現或可能出現虛假市場)。
       
      註: 如發行人認為其上市債務證券可能出現虛假市場,其須在合理切實可行的情況下盡快聯絡本交易所。
       
      (c) [已於2013年1月1日刪除]

       

    • 37.47A

      發行人必須在合理切實可行的情況下盡快公布可能對其履行上市債務證券責任的能力有重大影響的任何資料。

    • 37.47B

      (a) 若發行人須根據內幕消息條文披露內幕消息,其亦須同時公布有關資料。
       
      (b) 發行人在根據內幕消息條文向證監會提交豁免披露申請時,須同時將副本抄送本交易所;當獲悉證監會的決定時,亦須及時將證監會的決定抄送本交易所。

    • 37.47C

      若發行人有:
       
      (a) 根據《上市規則》第37.47條第37.47A條所指的資料;或
       
      (b) 根據內幕消息條文必須披露的內幕消息;或
       
      (c) 涉及向證監會申請豁免的內幕消息,但有關消息的機密已洩露,
       
      而消息亦未能及時公布,其必須在合理切實可行的情況下盡快申請短暫停牌或停牌。

    • 37.47D

      發行人必須就停牌中的上市債務證券刊發季度公告,披露最新事態發展。

    • 37.47E

      若發生下列事宜,發行人必須在合理可行的範圍內盡快公布相關資料:
       
      (a) 其上市債務證券違約;
       
      (b) 就發行人的全部或部份業務、或就發行人的財產,委任一名接管人或管理人;此委任由具司法管轄權的法院作出,或因他人向具司法管轄權的法院申請,或在註冊或成立的國家採取的同等行動;
       
      (c) 對發行人提出清盤呈請,或在註冊或成立的國家提出同等的申請,或頒布清盤令或委任臨時清盤人,或在註冊或成立的國家採取的同等行動;或
       
      (d) 發行人通過決議,決定以股東或債權人自動清盤的方式結束業務,或在註冊或成立的國家採取的同等行動。

       

    • 37.48

      如有下述事件,發行人必須盡快公布:
       
      (a) 如贖回或註銷金額合計超過發行的10%及其後每5%的贖回或註銷;或
       
      (b) 就其上市債務證券在另一家證券交易所作任何公開披露。

       

    • 37.49

      如有下述任何建議,發行人必須事先通知本交易所:
       
      (a) 更換債券持有人的受託人;或
       
      (b) 修訂信託契約;或
       
      (c) 修訂可轉換上市債務證券的條款(因應相關條款而自動生效的修訂除外)。

      在本交易所指示是否會對有關變動施加條件前,發行人不得進行任何建議變更。

       

    • 37.50

      如有下列事件,發行人須盡快通知本交易所:
       
      (a) 發行人已全數購回及註銷上市的債務證券;或
       
      (b) 發行人於到期日前已全數贖回上市的債務證券;或
       
      (c) 可轉換上市債務證券獲悉數轉換。

      每種情況下發行人均必須向本交易所申請將上市債務證券除牌。本交易所即會正式撤銷有關債務證券的上市地位。

       

    • 37.51

      如發行人的上市債務證券在另一家證券交易所上市,其必須盡快通知本交易所。

    • 37.52

      發行人發給債券持有人或受託人的通函也須提交一份予本交易所。如通函是登載在網站而發行人在登載時已隨即通知本交易所,則毋須提供印刷本。

    • 37.53

      如發行人為法人團體,在刊發年度賬目及中期業績報告時也須向本交易所提交有關賬目及報告。如其證券是由法人團體擔保,發行人可豁免遵守此項規定,但必須提交擔保人的年度賬目及中期業績報告,印刷本或電子版本皆可。若年度賬目或中期業績報告是登載在網站而發行人在登載時已隨即通知本交易所,則毋須提供印刷本。