• 上市文件

    • 37.26

      本節載有發行人在上市文件必須披露的資料以及其他與上市文件有關的規定。就債務證券發行計劃而言,此等規定適用於發行計劃的基礎上市文件以及按該計劃每次發行的補充上市文件(包括但不限於定價補充文件)。

    • 37.27

      上市文件必須載有免責聲明:

      「香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本文件的內容概不負責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示概不就因本文件全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。」

      免責聲明必須清晰可辨,載於上市文件封面或封面內頁。

    • 37.28

      上市文件必須載有責任聲明:

      「本文件的資料乃遵照《香港聯合交易所有限公司的證券上市規則》而刊載,旨在提供有關發行人的資料。發行人願就本文件所載資料的準確性承擔全部責任,並在作出一切合理查詢後確認,就其所知及所信,本文件並無遺漏任何事項,足以令致本文件所載任何陳述產生誤導。」

      如屬擔保發行或按債務證券發行計劃發行,本交易所或會要求對上述聲明作出適當修改。本交易所或會准許由其他人士作出上述聲明,但發行人必須事先就此取得本交易所同意。

    • 37.29

      上市文件必須載有發行人向其提呈發售證券的投資者一般預期上市文件內提供的資料,其內容則毋須符合附錄一C部

    • 37.30

      上市文件必須載有本交易所規定的任何額外資料。

    • 37.31

      上市文件必須載有只限分發予專業投資者的聲明。

    • 37.31A

      上市文件的封面必須載有說明債務證券在香港的目標投資者市場(即僅是專業投資者)的聲明。

    • 37.32

      上市文件必須以英文或中文編備。

    • 37.33

      上市文件可以印刷本或電子形式發出。