• 其他適用於中國發行人的規定

    • 25.37

      中國發行人須將以下文件登載於本交易所網站及發行人本身網站:
       
      (a) [已於2021年10月4日刪除]
       
      (b) 中國發行人已發行股本狀況的報告;
       
      (c) 中國發行人最近期的經審計的財務報表及董事會、核數師及監事會報告;
       
      (d) 中國發行人的特別決議;
       
      (e) 中國發行人自上一個財政年度以來所購回自己證券的數目及面值、為此支付的總額、及就每一類別購回的證券支付的最高及最低價的報告(按內資股及外資股(及如適用,H股)進行細分);及
       
      (f) 已呈交中國工商行政管理局或其他主管機關存案的最近一期的週年申報表副本。
       
      (g) [已於2021年10月4日刪除]

    • 25.37A

      中國發行人須將以下文件備置於香港某一地點:
       
      (a) 股東名冊的全份副本(以供股東免費查閱,並在收取合理費用後供股東複印);及
       
      (b) 股東會議紀錄(以供股東免費查閱,並在收取合理費用後供股東複印)。
       

    • 25.38

      中國發行人須在香港委任一名或以上的收款代理人,負責收取中國發行人就其在GEM上市的證券宣佈的股息以及應付的其他款項,由他代該等證券持有人保管該等款項,以待支付予該等持有人。

    • 25.39

      中國發行人須確保其所有上市文件須包括以下聲明,並須指示及促使其股票過戶登記處,拒絕以任何個別持有人的姓名登記其股份的認購、購買或轉讓,除非及直至該個別持有人向該股票過戶登記處提交有關該等股份的簽妥表格,而表格須包括下列聲明:
       
      (1) 股份購買人與中國發行人及其每名股東,以及中國發行人與每名股東,均協議遵守及符合《公司法》、《特別規定》及中國發行人的公司章程的規定。
       
      (2) 股份購買人與中國發行人、中國發行人的每名股東、董事、監事、經理及高級管理人員同意,而代表中國發行人本身及每名董事、監事、經理及高級管理人員行事的中國發行人亦與每名股東同意,就公司章程或就《公司法》或其他有關法律或行政法規所規定的權利或義務發生的、與中國發行人事務有關的爭議或權利主張,須根據公司章程的規定提交仲裁解決,及任何提交的仲裁均須視為授權仲裁庭進行公開聆訊及公佈其裁決。該仲裁是終局裁決。
       
      (3) 股份購買人與中國發行人及其每名股東同意,中國發行人的股份可由其持有人自由轉讓。
       
      (4) 股份購買人授權中國發行人代其與每名董事及高級管理人員訂立合約,由該等董事及高級管理人員承諾遵守及履行公司章程規定的其對股東應盡之責任。
       
      中國發行人於GEM上市的股本證券的一切所有權文件(包括H股的股票),以及有關上市文件須包括提及有關股本證券的上述聲明(如適用,經修訂),且中國發行人須向有關股本證券的過戶登記處發出據此行事的指示。

    • 25.40

      中國發行人須遵守及符合《公司法》、《特別規定》及中國發行人的公司章程的規定。

    • 25.41

      中國發行人須與每名董事及高級管理人員訂立書面合約,其中至少應當包括下列規定:

      (1) 董事或高級管理人員向中國發行人作出承諾,表示遵守及符合《公司法》、《特別規定》、公司章程、《收購守則》及《股份回購守則》的規定,並協議中國發行人將享有公司章程規定的補救措施,而該份合約及其職位概不得轉讓;
       
      (2) 董事或高級管理人員向代表每位股東的中國發行人作出承諾,表示遵守及履行公司章程規定的其對股東應盡的責任;及
       
      (3) 如下的仲裁條款:

      (a) 凡涉及(i)公司與其董事或高級管理人員之間;及(ii)境外上市外資股持有人與公司董事、或者高級管理人員之間,基於本合約、公司章程、《公司法》及其他有關法律、行政法規所規定的權利義務發生的與公司事務有關的爭議或者權利主張,有關當事人應當將此類爭議或者權利主張提交仲裁解決。
       
      (b) 前述爭議或者權利主張提交仲裁時,應當是全部權利主張或者爭議整體;所有由於同一事由有訴因的人或者該爭議或權利主張的解決需要其參與的人,如果其身份為公司或公司股東、董事、監事、經理或者其他高級管理人員,應當服從仲裁。
       
      (c) 有關股東界定、股東名冊的爭議,可以不用仲裁方式解決。
       
      (d) 申請仲裁者可以選擇中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規則進行仲裁,也可以選擇香港國際仲裁中心按其證券仲裁規則進行仲裁。申請仲裁者將爭議或者權利主張提交仲裁後,對方必須在申請者選擇的仲裁機構進行仲裁。
       
      (e) 如申請仲裁者選擇香港國際仲裁中心進行仲裁,則任何一方可以按香港國際仲裁中心的證券仲裁規則的規定請求該仲裁在深圳進行。
       
      (f) 以仲裁方式解決因上文(a)、(b)及(c)項所述爭議或者權利主張,須受中華人民共和國的法律管轄;但法律、行政法規另有規定的除外。
       
      (g) 仲裁機構的裁決是終局裁決,對各方均具有約束力。
       
      (h) 此項仲裁協議乃董事或高級管理人員與公司達成,公司既代表其本身亦代表每名股東。
       
      (i) 任何提交的仲裁均須視為授權仲裁庭進行公開聆訊及公佈其裁決。

    • 25.42

      中國發行人應與每名監事訂立書面合約,其中至少應當包括下列規定:

      (a) 監事向中國發行人作出承諾,表示遵守及符合《公司法》、《特別規定》及公司章程的規定,並協議中國發行人將享有公司章程規定的補救措施,而該份合約及其職位概不得轉讓;
       
      (b) 監事向代表每位股東的中國發行人作出承諾,表示遵守及履行公司章程規定的其對股東應盡的責任;及
       
      (c) 《GEM上市規則》第25.41(3)條所載的仲裁條款(於需要時可予以修訂)。

    • 25.43

      中國發行人根據《GEM上市規則》第十七章須向本交易所或中國發行人於GEM上市證券的持有人送交的一切通告或其他文件,須以英文撰寫並附上中文譯本;或以中文撰寫並附上英文譯本。