• 第十一章 上市資格

    • 25.07

      下列修訂及附加規定適用:

      (1) 本交易所保留其酌情權,在本交易所認為中國發行人的證券的上市不符合公眾利益的情況下,拒絕該等證券上市;
       
      (2) 中國發行人必須在其證券在GEM上市期間內,委任並授權一名人士代該發行人在香港接受向其送達的法律程序文件及通知書;中國發行人並須通知本交易所有關該名授權人士的委任、委任的終止及下列資料的詳情:

      (a) 授權人士接受送達法律程序文件及通知書的地址;
       
      (b) (如與上不同)其營業地點,或如授權人士並無營業地點,則其住址;
       
      (c) 其辦公室、住宅及手提電話號碼;
       
      (d) 其圖文傳真號碼及電子郵件地址(如有);及
       
      (e) 上述資料的任何更改;
       
      附註: 根據本條規則委任的人士,可為根據《公司條例》第16部規定委任接受送達文件的授權人士(如屬適用)。
       
      (3) 必須規定中國發行人須在香港或本交易所可能同意的其他地區設置股東名冊,同時規定轉讓的過戶登記須在本港地區進行。但在特殊情況下,本交易所可就香港的持有人辦理轉讓的過戶登記手續,考慮其他建議;
       
      (4) 除非本交易所另行同意,否則只有在香港股東名冊上登記的證券方可在GEM進行買賣;
       
      (5) 如中國發行人設置兩個或以上的證券登記名冊或分冊,則香港的登記名冊毌須記錄任何其他登記名冊或分冊所登記股份的資料。

    • 25.08[已刪除]

      [已於2008年7月1日刪除]

    • 25.09[已刪除]

      [已於2008年7月1日刪除]

    • 25.10

      按《GEM上市規則》第11.04條的規定,本交易所規定新申請人的董事或控股股東及(僅就涉及首次上市的文件而言)主要股東(包括其各自的緊密聯繫人),其經營的業務或佔有的權益與集團的業務構成或可能構成競爭,須予以披露。在這方面,如果新申請人是中國發行人,“控股股東” (controlling shareholder)指在新申請人的股東大會上有權行使或控制行使30%或以上(或適用的中國法律不時規定的其他百分比,而該百分比是觸發強制性公開要約,或確立對企業法律上或管理上的控制所需的)的投票權的股東或其他人士(一名或一組人士);或有能力控制組成新申請人董事會的大部分成員的股東或其他人士(一名或一組人士)。就本條規則而言,本交易所一般不認為“中國政府機關”(定義見《GEM上市規則》第25.04條)是中國發行人的“控股股東”。

    • 25.11[已刪除]

      [已於2012年1月1日刪除]

    • 25.12

      《GEM上市規則》第11.0211.30(1)條並不適用於中國發行人的內資股或H股以外的外資股。

    • 25.13

      (1) 除須符合《GEM上市規則》第五章的規定外,中國發行人的獨立非執行董事亦須顯示其具備可接納的勝任才幹和足夠的商業或專業經驗,可確保全體股東的利益獲充份代表。
       
      (2) 中國發行人的監事必須具備適宜擔任監事的個性、經驗及品格,並證明其具備符合標準的才幹勝任該職。本交易所可能會要求中國發行人提供有關其監事或擬擔任監事者的背景、經驗、其他業務利益或個性的進一步資料。

    • 25.14

      除《GEM上市規則》第25.10條的規定外,就《GEM上市規則》第二十章所載關連交易的規定而言,本交易所可不時決定某些人士或實體應被視為中國發行人的關連人士。