• 與被動投資者的聯繫人進行交易

    • 14A.99

      如符合以下條件,上市發行人集團與被動投資者的聯繫人之間進行的關連交易,將可獲得全面豁免:

      (1) 該被動投資者是一名關連人士,純粹是因為它是發行人及╱或其任何附屬公司的主要股東;
       
      (2) 該被動投資者

      (a) 並不是上市發行人或其附屬公司的控股股東;
       
      (b) 沒有委派代表加入上市發行人或其附屬公司的董事會,亦無參與發行人集團的管理(包括透過對擁有上市發行人集團重大事宜的否定控制權(negative control)(譬如否決權)而對上市發行人集團管理層有任何影響力);
       
      (c) 是獨立於上市發行人或其附屬公司的董事、最高行政人員、控股股東及任何其他主要股東;及
       
      (3) 有關交易是上市發行人集團在日常業務中按一般商務條款或更佳條款進行的收益性質交易。

    • 14A.100

      「被動投資者」指符合下述條件之上市發行人及╱或其任何附屬公司的主要股東:

      (1) 該主要股東屬主權基金,或證監會或合適的海外機構認可的單位信託或互惠基金;及
       
      (2) 除持有上市發行人集團的證券及與上市發行人集團進行交易的聯繫人之證券外,該主要股東亦擁有其他多樣化的投資。