• 對新申請人上市後出售股份的限制

    • 13.15

      就《GEM上市規則》第13.15條13.20條而言,下列詞語具有如下意義:

      (1) [已於2008年7月1日刪除]
       
      (2) [已於2008年7月1日刪除]
       
      (3) 「上市日期」指新申請人的證券開始在GEM買賣的日期;及
       
      (4) [已於2008年7月1日刪除]
       
      (5) 凡有關「出售」(證券)的提述,包括(對該等證券)設立任何期權、權利或權益,但不包括下述各項:

      (a) 任何與新申請人證券首次公開招股包銷商訂立的並符合以下條件的借股安排:

      (i) 借股安排在首次上市文件中詳述,並須用於以下唯一目的,即在包銷商行使超額配股權或同類權利之前補回空倉;
       
      (ii) 向有關股東借取的最高股份數目是超額配股權在全面行使時可予發行的最高股份數目;及
       
      (iii) 在可行使超額配股權最後一天或超額配股權全部行使之日(如屬較早者)之後3個營業日之內,歸還相同數目的股份予有關股東;及
       
      (b) 任何在發行人上市日後第二個6個月內以《GEM上市規則》第20.90(4)條所述方式進行的證券配售及發行,而:

      (i) 證券配售及發行完成前後有關股東所持之證券數量不變;及
       
      (ii) 在完成配售及發行證券後,配售證券不會令發行人的控股股東不再是控股股東。

    • 13.16[已刪除]

      [已於2008年7月1日刪除]

    • 13.16A

      (1) 在發行人申請上市時刊發的上市文件裏列為發行人控股股東的人士或一組人士,本身不得(並須促使有關登記持有人不得):

      (a) 自新申請人在上市文件中披露控股股東持有股權當日起至證券開始在本交易所買賣日起計滿12個月之日期止期間,出售上市文件所列示由其實益擁有的證券;就該等由其實益擁有的證券訂立任何協議出售發行人證券,或設立任何選擇權、權利、利益或產權負擔;或
       
      (b) 在《GEM上市規則》第13.16A(1)(a)條所述的期限屆滿當日起計的12個月內,出售該段所述的任何證券,或就該等證券訂立任何協議出售有關證券,或設立任何選擇權、權利、利益或產權負擔,以致該名人士或該組人士在出售證券、或行使或執行有關選擇權、權利、利益或產權負擔後,即時不再成為控股股東。
       
      上市文件內提及的售股不受上述限制。
       
      (2) 就本條規則而言,任何人如擁有證券的最終實益擁有權或控制權(不論通過一連串的公司或其他方法擁有),即被視為證券的實益擁有人。
       
      附註: 如能符合《GEM上市規則》第11.23條的規定,以維持證券有一個公開市場及足夠公眾持股量,則控股股東可自由在有關期間購買額外證券及出售該等額外證券。

    • 13.17[已刪除]

      [已於2008年7月1日刪除]

    • 13.18

      在下述情況下,《GEM上市規則》第13.16A條的規定並不限制控股股東出售其於《GEM上市規則》第13.16A(1)(a)條所指證券的權益:

      (1) 質押或抵押予《銀行業條例》所界定的認可機構作受惠人,作為真正的商業貸款抵押;
       
      (2) 質押或抵押賦予的出售權力(根據第(1)分段而授權);
       
      (3) 由於控股股東身故;或
       
      (4) 本交易所事先批准的任何其他特殊情況。

    • 13.19

      新申請人須獲得各控股股東向新申請人及本交易所承諾遵守以下規定:

      (1) 如控股股東根據《GEM上市規則》第13.18(1)條或依據本交易所依據《GEM上市規則》第13.18(4)條授予的任何權利或豁免,在《GEM上市規則》第13.16A條指定的有關期間內任何時候,將證券的任何直接或間接權益予以質押或抵押,則控股股東須隨即通知發行人,並透露《GEM上市規則》第17.43(1)至17.43(4)條指定的詳情;及
       
      (2) 如控股股東根據上文分段(1)將證券的任何權益予以質押或抵押後,獲悉承質押或承抵押的人士已出售或擬出售該等權益,則必須即時通知發行人該等事宜及受影響的證券數目。

    • 13.20

      如發行人獲悉《GEM上市規則》第13.19條所述任何事項,必須即時根據《GEM上市規則》第17.43條的規定發出公告,提供有關詳情。