• 優惠待遇的限制

    • 13.01

      就公開認購或發售予公眾人士的所有證券(不論為新申請人或上市發行人者)而言,不可向任何認購或申請證券之人士提供任何優惠條款或待遇,不論在價格、分配證券的基準或其他方面。

    • 13.02

      (1) 發行人董事及其緊密聯繫人以及身份為發行人現有股東的人士(不論是以本身名義或透過代理人名義持有)只有在符合下述條件下,方可認購或購買新申請人或其代表正在銷售及尋求上市的證券:

      (a) 沒有按優惠條款向其發售證券及沒有以優惠待遇向其分配證券;及
       
      (b) 達到《GEM上市規則》第11.23(7)及11.23(9)條規定的公眾股東最低指定比率。
       
      (2) 一般而言,任何尋求上市的發售證券中,以優惠條款售予新申請人或其附屬公司或聯營公司的僱員及其家屬、或前僱員及其家屬(「該等人士」),或為該等人士利益而設立的信託基金、公積金或退休金計劃(「該等計劃」)的部份,不得超過總數10%。除了在分配證券方面之外,不可在價格或其他方面向有關僱員提供任何優惠條款或待遇。關於向此等僱員(毋須識別個別人士)配售股份的任何安排,以及配售股份的數量及╱或比例,須在上市文件中作充份披露。任何優惠條款均須在證券推銷前經本交易所批准,而且,本交易所可要求有關的新申請人提供該等人士,及任何該等計劃的對象、受益人或成員的詳細資料,以及有關該等人士及該等計劃的認購結果的詳細資料。新申請人必須從獲得批准日起,保留該等資料的記錄至少12個月,以供本交易所查閱。