• 提交文件的規定──上市發行人提出的申請

    • 12.26A

      《GEM上市規則》第12.26B12.27條載有上市發行人就其股本證券提出上市申請所須提交文件的規定。

    • 12.26AA

      如新申請人、保薦人或整體協調人(視屬何情況而定)及後知悉根據《GEM上市規則》第12.1212.26條向本交易所提供的資料有任何重大變動,其應在切實可行的範圍內盡快通知本交易所並提供最新資料及有關變動的理由。

    • 須在提出上市申請時提交 (12.26B)

      • 12.26B

        以下文件(如適用)必須連同根據《GEM上市規則》第12.16條提出的上市申請提交予本交易所:

        (1) 按本交易所要求的數量提供上巿文件初稿或草稿,並在有關段落頁邊處加上記號,以表明符合《GEM上巿規則》的相關條文及╱或《公司(清盤及雜項條文)條例》規定的有關事項;
         
        (2) 如上巿文件載有會計師報告,則須提交一份有關該會計師報告的任何賬目調整表的初稿;
         
        (3) 如上市文件載有盈利預測(參閱《GEM上市規則》第14.2814.31條),則須提交一份由董事會所編制的盈利預測的備忘錄的初稿;而備忘錄須包括預測所用的主要假設、會計政策及計算方法;及
         
        (4) 如向現有認股權證持有人發行新認股權證,必須附有有關司法管轄區的律師的法律意見,確認該認股權證建議符合發行人的組織文件及現有認股權證文件條款的有關規定(參閱《GEM上市規則》第21.07(7)條)。

    • 須在上市文件正式付印前提交 (12.26C)

      • 12.26C

        如上巿文件載有就營運資金是否足夠而作出的聲明,一份由發行人的財務顧問或核數師發出的函件須於上市文件正式付印前提交予本交易所,以確認:

        (1) 有關聲明是董事會經適當與審慎查詢後所作出;及
         
        (2) 提供融資的人士或機構已書面聲明確有該等融資。

    • 須在上市文件刊發日期或之前提交 (12.26D)

      • 12.26D

        以下文件須於上市文件刊發日期或之前提交予本交易所:

        (1) 在上市文件內提到的,由上市發行人、其股東及╱或其他有關當事人向本交易所作出的每一份書面承諾;及
         
        (2) [已於2019年3月1日刪除]
         
        (3) 如上市發行人擬在《GEM上市規則》第6A.19條所述的最短期間或《GEM上市規則》第6A.20條所指定的任何期間內刊發《GEM上市規則》第6A.36條所述類別的上市文件,則須提交《GEM上市規則》第6A.35條所述以《GEM上市規則》附錄七J所載格式作出的已簽署聲明。

    • 倘上市文件構成《公司(清盤及雜項條文)條例》所指的招股章程 (12.26E)

      • 12.26E

        倘上市文件構成《公司(清盤及雜項條文)條例》所指的招股章程,以下文件必須提交予本交易所:

        (1) 在擬與公司註冊處處長註冊招股章程日期至少10個營業日前,就招股章程建議註冊日期發出的通知(參閱《GEM上市規則》第15.09條);
         
        (2) 預計批准招股章程註冊當日早上11時前:

        (a) 依據《公司(清盤及雜項條文)條例》第38D(3)或342C(3)條規定(視屬何情況而定)批准將招股章程註冊的申請書;
         
        (b) 招股章程的印刷本2份,並須根據《公司(清盤及雜項條文)條例》第38D(3)或342C(3)條規定(視屬何情況而定)妥為簽署;此外,有關的招股章程還須註明或隨附《公司(清盤及雜項條文)條例》有關條文所規定的文件;
         
        (c) 有關翻譯員須就招股章程的中文譯本發出證明,證實招股章程英文版本的中文譯本為真實及正確無誤,或就招股章程的英文譯本發出證明,證實招股章程中文版本的英文譯本為真實及正確無誤;而在上述兩種情況下,發行人須證實翻譯員具有足夠資格就招股章程文件的譯本發出有關證明;及
         
        (d) 有關人士據以簽署招股章程的授權書或其他授權文件,連同每份授權書或授權文件的經認證副本。
         
        (3) [已於2019年3月1日刪除]

    • 須在證券買賣開始前提交 (12.27)

      • 12.27

        以下文件須於證券買賣開始前提交予本交易所:
         
        (1) [已於2007 年6 月25日刪除]
         
        (2) [已於2009 年11 月2日刪除]
         
        (3) [已於2019年3月1日刪除]
         
        (4) [已於2019年3月1日刪除]
         
        (5) [已於2019年3月1日刪除]
         
        (6) 如屬上市發行人就某類初次申請上巿的股本證券進行配售:
         
        (a) 由(i)每名整體協調人;(ii)每名並非整體協調人的銀團成員;(iii)任何並非銀團成員的分銷商;及(iv) 《GEM上市規則》附錄五D表格所述的任何交易所參與者分別簽署的配售函件及按《GEM上市規則》附錄五D表格的形式作出的《銷售聲明》;及
         
        (b) 由上文(a)分段所述有關各方提供、載有《GEM上市規則》第10.12(5)條所規定的資料的獲配售人名單。為保密起見,該等名單可由上文(a)分段所述有關各方直接提交本交易所。
         
          如屬上市發行人就某類已上市證券進行配售,本交易所可要求發行人提交獲配售人的資料,以確立其獨立性(另參閱《GEM上市規則》第17.30(7)條)
         
        (7) 如有需要,由負責印製不記名所有權文件的加密印刷商根據《GEM上市規則》附錄二B部第24段而作出的聲明;
         
        (8) 應付但尚未繳付的任何費用(參閱《GEM上市規則》附錄九);及
         
        (9) 按《GEM上市規則》附錄五F表格所述格式填具的完整公司資料報表,並以本交易所不時指定的電子化形式提交,以便刊登在本交易所網站上。