• 於提交上市申請時 (12.22-12.23)

    • 12.22

      下列文件(如適用)必須連同新申請人的上市申請表格提交本交易所作審閱:
       
      (1) 申請版本(數量按本交易所的要求提供)及兩份載有該申請版本及本交易所要求的其他文件的唯讀光碟;
       
      (2) 新申請人的法律顧問的確認,表示申請人的公司章程細則遵守(i)《GEM上市規則》附錄三及(如為海外發行人)相關指引材料,以及(如適用)附錄十一的有關部分,及(ii)整體上並無與《GEM上市規則》及上市申請人註冊成立或成立地方的法律不一致;
       
      (3) 如申請版本載有會計師報告,則須提呈有關該會計師報告的任何調整聲明的接近定稿的版本;
       
      (3a)  申報會計師向新申請人提供的書面確認,表示按照截至確認日期已完成的工作,預期申請版本中包含的該等會計師報告擬稿中有關(1)過往財務資料、(2)備考財務資料及(3)盈利預測(如有)的內容不會有重大調整;
       
      (3b) 上市文件所列的專家(不包括申報會計師)各自向新申請人提供的書面確認,表示按照截至確認日期已完成的工作,預期申請版本中包含的專家意見不會有重大變動;
       
      附註: 如果上市文件中的相關資料有所更新,申報會計師及每名專家(如適用)必須各自再就更新後的資料提供類似第(3a)及(3b)分段所述的書面確認。
       
      (4) [已於2013年10月1日刪除]
       
      (5) 正式通告的最後版本(如屬適用);
       
      (6) (如適用)認購或購買尋求上市的證券的任何申請表格的最後版本(包括任何額外申請表格或優先申請表格);
       
      (7-12) [已於2013年10月1日刪除]
       
      (13) 如申請版本必須載有董事會就具備足夠流動資金而作出的聲明,一份由保薦人發出的函件的接近定稿的版本,以確認其相信申請版本所載有關董事會所發出具備足夠流動資金的聲明,乃經董事會充份及審慎查詢後始作出;
       
      (14a) 如申請版本載有溢利預測(參閱《GEM上市規則》第14.2814.31條),則須提交由董事會所編制的溢利預測備忘錄及現金流量預測的備忘錄的定稿或接近定稿的版本;溢利預測的備忘錄所涵蓋的期間,與申請版本內所載溢利預測為同一期間,而現金流量預測的備忘錄所涵蓋的期間,則為至少12個月,由上市文件預計刊發日期開始計算。上述兩份備忘錄均須包括預測所用的主要假設、會計政策及計算方法;
       
      (14b) 如申請版本沒有載有溢利預測,則須提交由董事會所編制的溢利預測的備忘錄及現金流量預測的備忘錄的定稿或接近定稿的版本;溢利預測的備忘錄所涵蓋的期間,應直至上市後緊接的財政年度完結日止,而現金流量預測的備忘錄所涵蓋的期間,則為至少12個月,由上市文件預計刊發日期開始計算。上述兩份備忘錄均須包括預測所用的主要假設、會計政策及計算方法;及
       
      (15) 保薦人及董事╱擬擔任董事提出豁免遵守《GEM上市規則》任何規定及《公司(清盤及雜項條文)條例》條文的申請的定稿或接近定稿的版本。
       
      附註: 如先前並無提交,所有已簽立的豁免申請必須於預計聆訊日期至少足四個營業日之前提交。

       

    • 12.23

      除《GEM上市規則》第12.22條規定的文件外,新申請人必須於提出上市申請時提交以下文件:
       
      (1) [已於2013年10月1日刪除]
       
      (2) 保薦人根據《GEM上市規則》第6A.03條以《GEM上市規則》附錄七K所載格式作出及經保薦人正式簽署的承諾及獨立聲明(每名上市申請保薦人各一份),以及合規顧問根據《GEM上市規則》第6A.216A.31條以《GEM上市規則》附錄七M附錄七H所載格式作出的承諾及利益聲明;承諾及利益聲明均須經合規顧問正式簽署;
       
      (2a) 每名新申請人的委任董事╱監事所簽署發出的書面確定,以㫎證明申請版本 中所載資料在各重要方面均準確完備,且沒有誤導或欺詐成份;
       
      (2b) 每名董事╱監事及擬擔任董事╱監事者就下列事宜所簽署發出的書面確認及承諾:
       
      (i) 確認及承諾上述《GEM上市規則》第12.22(1)條所述的申請版本載有該名董事╱監事或擬擔任董事╱監事者如《GEM上市規則》第17.50(2)條所載的所有履歷詳情,且該等詳情均為真實、準確及完整;
       
      (ii) 確認及承諾如上述《GEM上市規則》第12.23(2b)(i)條所載的履歷詳情於證券買賣前有任何變動,即會盡快通知本交易所;及
       
      (iii) 確認及承諾將會根據《GEM上市規則》第12.26(9)條,向本交易所呈交一份按附錄六有關表格的形式並經由每名董事╱監事及擬擔任董事╱監事者簽妥的聲明、承諾及確認及《GEM上市規則》第5.13A(1)條所述的聯絡資料(以本交易所不時規定的方式)。
       
      若董事╱監事是在上市申請表格呈交後始獲委任,則該名董事╱監事必須在獲委任後盡快呈交本分條所指的經正式簽署的書面確認及承諾。書面確認及承諾中提及上述《GEM上市規則》第12.22(1)條所指的申請版本,應理解為載有該名董事╱監事的履歷詳情的有關上市文件草擬本;
       
      (3) 新申請人註冊證書或同等文件的經認證副本;及
       
      (4)-(5) [已於2013年10月1日刪除]
       
      (6) 向本交易所提呈任何本交易所要求的文件以輔助上市申請。
       
        (a)-(c) [已於2013年10月1日刪除]
       
      須在預期的聆訊審批日期至少足4個營業日之前提交