I - 關於新申請人遵守法規的保薦人/整體協調人*聲明

關於新申請人遵守法規的保薦人/整體協調人*聲明
 
附註:如有法律實體同時獲委任為保薦人及整體協調人,其只須提交一份聲明。如保薦人及整體協調人屬同一公司集團(「公司集團」一詞的涵義與《證券及期貨條例》附表1第1部第1條所界定的「公司集團」相同)內的不同法律實體,則兩者須個別提交本聲明。
 
本聲明填妥後,須於新申請人的證券開始買賣之前提交。
 
致: 香港聯合交易所有限公司
上市科
 
  .............年............. 月 ............日
 
敬啟者:
 
有關: 新申請人遵守法規的保薦人/整體協調人*聲明
 
我等.........................................................................................乃.....................................................................〔新申請人名稱〕的保薦人/整體協調人*,據我等所知及所信,在作出適當及細心查詢後,茲聲明:
 
(1) 發行以公開認購證券(Offers for Subscription)及發行以公開發售證券(Offers for Sale)
 
  證券配發情況如下:
 
獲配售人數目 配發證券數目
 
(2) 配售
   
(i) 證券配發情況如下:
 
 
  獲配售人數目 配售證券數目
 
以下(ii)及(iii)僅適用於整體協調人。
 
(ii) 已進行簿記建檔程序以評估證券需求。
 
(iii) 證券的配售符合香港聯合交易所有限公司《GEM證券上市規則》(「《GEM上市規則》」第10.1210.16B條。
 
(3) 於 上 市 時,由 公 眾 人 士 持 有 的 證 券(包括透過中央結算系統持有的證券)持有人數目為......................................................................。
 
(4) 根據香港聯合交易所有限公司《GEM證券上市規則》(「《GEM上市規則》」)第〔11.23〕條的規定,〔  〕%的證券經已由公眾人士持有;及
 
(5) (只適用於保薦人)《GEM上市規則》內所有適用的條文,以及所有在證券獲准上市前必須符合的規定,均已全部遵守,我等已遵守《GEM上市規則》第六A章所載有關申請上市的全部規定。

 
                          簽署:................
      姓名:................
      (主事人)
      代表
      保薦人/整體協調人*名稱:................
     

謹啟
附註:如上市的證券類別多於一類,本聲明第1、2及3段須作出適當修訂。就本表格而言,凡提述「證券」,指包括股本證券。

* 請刪去不適用者