H 部: 適用於結構性產品
證券類別:結構性產品
下文以粗體字排印者為《上市協議》的文本;文本中每段文字後以斜體字排印的附註,則為該段的釋義及適用範圍。
如發行人的責任非由一擔保人作出擔保,則文中對擔保人之提述可予刪除。
本協議由 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .(「發行人」)及 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (「擔保人」)與香港聯合交易所有限公司(「本交易所」)訂立。根據本協議,發行人及擔保人現各自謹向本交易所承諾,下列各項條款中的規定(各項規定乃按照交易所上市規則不時刊載的有關附註理解與詮釋,並受該等附註所規限),定必貫徹及真誠地履行。
下文以粗體字排印者為《上市協議》的文本;文本中每段文字後以斜體字排印的附註,則為該段的釋義及適用範圍。
如發行人的責任非由一擔保人作出擔保,則文中對擔保人之提述可予刪除。
本協議由 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .(「發行人」)及 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (「擔保人」)與香港聯合交易所有限公司(「本交易所」)訂立。根據本協議,發行人及擔保人現各自謹向本交易所承諾,下列各項條款中的規定(各項規定乃按照交易所上市規則不時刊載的有關附註理解與詮釋,並受該等附註所規限),定必貫徹及真誠地履行。
釋義 |
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1. |
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資料的披露 一般事項
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2. |
一般而言,除遵守本協議的各項具體規定外,發行人及擔保人均須遵守以下各項:
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2A. |
如證券屬擔保證券,擔保人必須在合理切實可行的情況下盡快公布可能對其履行證券責任的能力有重大影響的任何資料。
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上市證券條款的更改 |
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3. |
如發行人任何上市證券的轉換條款或行使條款有所更改,則發行人及擔保人須在本交易所的網站上刊登公告,說明該等更改所造成的影響;在切實可行的範圍內,公告應在更改的生效日期之前刊登,如不能在事前刊登,亦須在事後盡快刊登。
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暫停過戶 |
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4. |
發行人須於暫停辦理上市證券過戶或上市證券持有人其他登記手續前,盡早以書面形式通知本交易所及在本交易所的網站上登載有關暫停過戶或登記手續的通告。如暫停過戶日期有所更改,則應盡早以書面形式通知本交易所及在本交易所的網站上登載更改通告。
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週 年 賬 目 董事會報告及週年賬目的分發
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5. |
只要仍有上市證券在市場上流通,發行人及擔保人即須將其最近期經審計財務報表以及中期及(若有發布)季度財務報表登載於本交易所網站及發行人本身網站,以提供予其上市證券持有人。
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通 知 董事會會議後
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6. |
發行人及擔保人在董事會批准或代董事會批准下列事項後,須盡快通知本交易所:
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7. |
發行人或擔保人須於本交易所提出要求時提供其所有發行衍生證券的名單(不論該等增發證券會否上市),並描述每次發行及簡述其條款。
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更改 |
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8. |
下列事項作出決定後,發行人及擔保人須立即將有關詳情通知本交易所:
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分配基準
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9. |
發行人向公眾人士提呈以供認購或發售之上市證券的分配基準,最遲須在寄付分配函件或其他有關所有權文件後的第一個營業日早上通知本交易所。
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出售及購回上市證券 |
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10. |
發行人及擔保人須按本交易所要求定期將其或集團任何成員公司購回或出售本身上市證券的事宜通知本交易所;發行人及擔保人謹授權本交易所以其認為適當的方式,將該等資料向其認為適當的人士發布。
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行使或購回通知 |
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11. |
[已於2013年10月1日删除]
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結業及清盤 |
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12. |
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其他上市 |
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13. |
如發行人的部份上市證券在任何其他證券交易所上市或買賣,發行人及擔保人須立即通知本交易所,並說明該證券交易所的名稱。
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公 告 、 通 函 及 其 他 文 件 文件的審閱
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14. |
除本交易所上市規則所載的特定要求外,發行人及擔保人還須遵守下列規定:-
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14A. |
發行人茲授權本交易所,將其「申請」(定義見《證券及期貨(在證券市場上市)規則》第2條)以及本交易所收到的公司披露材料(《證券及期貨(在證券市場上市)規則》第7(1)及(2)條所指者),分別按《證券及期貨(在證券市場上市)規則》第5(2)及7(3)條規定,送交證監會存檔;將申請書及公司披露材料送交本交易所存檔的方式以及所需數量,概由本交易所不時指定。除事先獲本交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而本交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。此外,發行人承諾簽署本交易所為完成上述授權所需的文件。
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文件、通函等的送交 |
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15. |
發行人須按下述數量(或本交易所合理要求的額外數量)將下列文件(連同電腦檔案)送交本交易所:
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交 易 及 交 收 轉讓的認證
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16. |
對任何由並非不記名的正式所有權文件所代表的上市證券,發行人須:
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登記服務 |
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17. |
對任何由並非不記名的正式所有權文件所代表的上市證券:
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發出證書、登記及其他費用 |
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18. |
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指定賬目 |
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19. |
對任何以非不記名的確實所有權文件作為證明的上市證券,如其上市證券持有人提出要求,發行人或(如其未能履行)擔保人須安排提供指定的賬目。
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登記安排 |
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20. |
就第16、17、18及19段而言,如發行人本身並無設有股票登記部門,則發行人或(如其未能履行)擔保人須與股票過戶登記處作出適當安排,以確保符合上述各段的規定。
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交易限制 |
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21. |
如發行人的上市證券市價接近0.01港元的下限或9,995.00港元的上限,本交易所保留要求發行人或(如其未能履行)擔保人更改交易方法,或將發行人的上市證券合併或分拆的權利。
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一 般 資 料 日後的證券上市
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22. |
如發行人及擔保人進一步發行的證券與已上市的證券屬同一類別(即具有相同的到期日及附有相同的權利),則須在發行前先申請將該類證券上市。除非發行人已申請將該類證券上市,否則不得發行該類證券。
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致上市證券之海外持有人的通知 |
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23. |
不論其上市證券持有人的登記地址是否在香港,發行人及擔保人均須將通知送交全部持有人。
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平等對待持有人 |
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24. |
發行人及擔保人須確保同一類別上市證券的持有人,一律獲平等對待。
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行使權利 |
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25. |
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對查詢的回應 |
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26. |
如本交易所就發行人上市證券的價格或成交量的異常波動、其證券可能出現虛假市場或任何其他問題向發行人及╱或擔保人查詢,發行人及╱或擔保人須及時回應如下:
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短暫停牌或停牌 |
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26A. |
若出現下列情況致令未能及時發出公告,發行人及╱或擔保人必須在合理切實可行的情況下盡快申請短暫停牌或停牌,但這樣並不影響本交易所可指令發行人的上市證券短暫停牌、停牌及復牌之權力:
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印花稅 |
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27. |
對全新的結構性產品,發行人或要確定建議中的結構性產品在本交易所交易是否需要繳付印花稅。
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修改 |
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28. |
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法例 |
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29. |
本協議受香港法例管轄,並須按香港法例作出解釋;發行人及擔保人願受香港法院的司法權管轄。
本協議於 20 年 月 日訂立,並由協議各方簽署為證。 ....................................................... ................................................. 發行人代表簽署 擔保人代表簽署 ....................................................... 本交易所代表簽署
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