B - 申請表格-股本證券(適用於其部分股本巳經上市的發行人)

申請表格-股本證券
(適用於其部分股本已經上市的發行人)

 
如申請須刊發上市文件,本表格必須於發行人建議上市文件的正式付印日期至少足十個營業日之前填妥及提交;如申請毋須刊發上市文件,則本表格必須於建議發行有關證券之日期至少足四個業日之前提交。
 
致: 香港聯合交易所有限公司
上市科
 
 
.........年 .......月....... 日
敬啟者:
 
1 我等 .....................〔有限公司〕(英文) .......................(中文)(「發行人」)謹此根據香港聯合交易所有限公司《GEM證券上市規則》(「《GEM上市規則》」),申請批准下文第4(b)段所述的證券上市及買賣。
 
2 請填寫負責就是項申請與本交易所聯絡的人士或代表有關保薦人的人士(如適用)(附註1):
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
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...........................................................................................................................
 
3 上市的建議時間表(請註明日期):
 
(a) 正式付印日期(如適用):
 
(b) 上市文件日期(如適用):
 
(c) 截止登記認購申請(如適用):
 
(d) 公布申請結果(如適用):
 
(e) 寄發退款支票(如適用):
 
(f) 寄發所有權文件:
 
(g) 開始買賣:
 
4 股本詳情:
 
(a) 法定股本為 ..............〔金額〕 .....................〔貨幣〕,分為:
 
 
   
  合計.....................
.....................
(b) 已發行(及實繳)股本(包括(現申請的)建議發行)為.................... 〔金額〕...........................〔貨幣〕,分為:
 
 
  在發售之前已發行者
 
  根據發售建議發行的
 
  -最高
(如適用)
  -最低
(如適用)
   
  合計.....................
.....................
5 現申請上市的證券的建議上市方式:(附註2)
...........................................................................................................................
 
6 發行人籌集的最低金額(如適用)(附註3):
...........................................................................................................................
 
7 預計緊隨證券上市後由公眾人士持有的證券百分比:
 
 
8 是次發行會否建議安排包銷(如適用),如有,列出包銷商的名稱及包銷的證券數目:
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
9 現申請上市的證券
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
(a) 在各方面均屬相同╱有不同之處*
...................................................................................................................
...................................................................................................................
  (附註4)
 
(b) 在各方面與現有的某類證券均屬相同╱有不同之處*
....................................................................................................................
....................................................................................................................
 
  (附註4)
 
  (如上述證券現在並非相同,但將會轉為相同,請於上文(a)或(b)欄填寫該等證券在何時會轉為相同。)
 
(c) 並無在其他證券交易所上市或買賣╱在下列證券交易所上市成買賣*
.....................................................................................................................
 
(d) 於過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市*
......................................................................................................................
 
* 請刪去不適用者
 
10 *據發行人董事所知或經合理查詢後所能確定,以下人士為發行人或其控股公司的主要股東(附註5):
 
 
 







* 本段並不適用於資本化發行。
 
11 申請豁免遵守《GEM上市規則》任何規定的概述(請隨附詳細的豁免遵守規定申請):
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
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...........................................................................................................................
 
12 下列人士(其專家身份的意見收錄於是項申請所包括的文件內)具有以下資格:
 
 
13 可放棄權利文件的詳情(如適用):
 
(a) 文件種類(必須遵守《GEM上市規則》附錄二A部的規定)
 
(b) 建議發行日期
 
(c) 分拆的最後期限:
 
(i) 未繳股款
 
(ii) 未繳足股款
 
(iii) 繳足股款
 
(d) 放棄權利的最後期限
 
(e) 最後買賣日期:
 
(a) 未繳股款
 
(b) 未繳足股款
 
14 有關 ...........................股股份(申請上市的該類證券)的確實證書已經發出,而有................股股份的確實證書將於..................備妥。
 
15 茲附上 .........................(銀行)開出面額 ....................港元(附錄九所述的金額),編號........................ (支票編號)的支票一張/已以電子方式將一筆............港元(附錄九所述的金額)的款項存入交易所之指定銀行賬戶*,作為支付上市費。
 
  *請刪去不適用者
 
16 我等謹此承諾如GEM上市委員會就申請(如適用)舉行聽證會或我等建議上市文件(如有)正式付印,或本申請的建議證券發行日期之前情況出現任何變化,令本申請表格或隨表格遞交的上市文件草稿在任何重大方面產生誤導,則須知會交易所。
   

17

我等謹聲明在作出一切合理查詢後,就我等所知及所信:

(a) 根據《GEM上市規則》須連同是項申請提交的所有文件已經向本交易所提交;
 
(b) 本表格及連同本表格提交的文件所提供的資料在各重要方面均屬真確及完整且並無誤導(有關未能於本表格日期確定的事項除外);
 
(c) 就發行人及上文第4(b)段所述發行人的證券而言,《GEM上市規則》有關各章所載的所有上市條件如適用及須於申請前符合或達成,則已經符合或達成;
 
(d) 根據《GEM上市規則》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨(在證券市場上市)規則》、《公司收購及合併守則》及所有其他有關規例須於上市文件內提供的資料(如有)已經提供或在資料未能於本申請表格日期時確定之情況下,將於提交上市文件定稿以供審閱之前提供;
 
(e) 就發行人及上文第4段所述發行人的證券而言,《GEM上市規則》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨(在證券市場上市)規則》、《公司收購及合併守則》及所有其他有關規例的所有規定如適用及須於申請時達成,則已達成;及
 
(f) 發行人概無其他有關於該等證券的上市買賣申請而我等認為應向香港聯合交易所有限公司披露的事實。
 
17A. 我等必須根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》(「規則」)第5(1)條,將申請書副本送交證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)存檔。根據規則第5(2)條,我等茲授權交易所在我等向其呈交有關材料存檔的同時,代表我等向證監會呈交有關材料存檔。
 
  假如我等之證券開始在交易所上市,我等必須根據規則第7(1)及(2)條將由我等或由他人代我等向公眾或證券持有人作出或發出的若干公告、陳述、通告或其他文件(「有關公司披露材料」)的副本送交證監會存檔。根據規則第7(3)條,我等茲授權交易所在我等向其呈交有關文件存檔的同時,代表我等向證監會呈交有關文件存檔。
 
  在本函件中,「申請」的涵意與規則第2條所界定者相同。
 
  除事先獲交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。將申請書及有關公司披露材料送交交易所存檔的方式以及所需數量,概由交易所不時指定。此外,我等承諾會簽署交易所為完成上述授權所需的文件。
 
  謹啟                                            
                                    
 
                                                                                                                                                                 簽署............
    姓名:...........
  董事、秘書或其他
  正式授權的行政人員*
  代表
  發行人名稱:.............
 
* 請刪去不適用者                     
附註
 
(1) 請參閱《GEM上市規則》第6A.34條。如上市發行人擬於《GEM上市規則》第6A.19條所述的限期內或《GEM上市規則》第6A.20條所定的任何期限內刊發《GEM上市規則》第6A.36條所述類別的上市文件,發行人的合規顧問(或根據《GEM上市規則》第6A.37條委任的顧問)須負責與本交易所聯絡。
 
2 填上證券的建議上市方式,如發售以供認購、發售現有證券、配售、介紹、供股、公開售股、資本化發行、代價發行、交換、替代、轉換、行使期權或權證、根據期權計劃認購等等。
 
3 請參閱《GEM上市規則》第11.24條的指引。
 
4 「相同」在本文內指:
 
(1) 證券的面值與須繳或繳足的股款相同;
 
(2) 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息╱利息,而在下次派息時每單位應獲派發的股息╱利息額亦將完全相同(總額及淨額);及
 
(3) 證券附有相同權利,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票的權利,並在所有其他方面享有同等權利。
 
5 在第10段,「主要股東」指有權於任何股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權的人士。
 
6 如任何段落的空間不敷應用,請另紙填寫,並妥為簽署,然後緊附於本表格。