6A.39

(1) 《GEM上市規則》第6A.406A.43條及第6A.46(1)及6A.47條適用於以下涉及簿記建檔活動(定義見《操守準則》)的發售類別:
 
(a) 配售將在GEM上市的股本證券,包括
 
(i) 就新上市(無論是透過主要上市還是第二上市方式)進行的配售;及
 
(ii) 配售某類初次申請上市的股本證券,或根據《GEM上市規則》第10.13條或其他相關守則及指引所述一般性或特別授權配售已上市現有類別的新股本證券;及
 
(b) 現有股本證券持有人配售上市股本證券,並同時增補認購發行人的新股本證券。
 
(2) 《GEM上市規則》第6A.446A.456A.46(2)及6A.48條是僅屬於上文第6A.39(1)(a)(i)條範圍的股本證券配售所適用的額外規定。
 
附註: 為免生疑問,《GEM上市規則》第6A.39條的規定不適用於:
 
(a) 發行人與投資者之間訂立的雙邊協議或安排(又稱「俱樂部式交易」);
 
(b) 只涉及一名或數名投資者,且發售條款由發行人與有關投資者直接磋商協定的交易(又稱「私人配售」);及
 
(c) 按預設的分配基準以預定的價格向投資者分配股本證券的交易。