6A.31

就有關在《GEM上市規則》第6A.19條所述之最短時間,或《GEM上市規則》第6A.20條所述任何固定時間內,上市發行人之任何上市申請,涉及擬發行《GEM上市規則》第6A.36條所述之上市文件的類別,合規顧問(或任何根據《GEM上市規則》第6A.37條而委任以向發行人提供意見之保薦人)必須,於提交上市申請時,以《GEM上市規則》附錄七H所訂明格式,向本交易所填報及呈交一份聲明(副本送交新申請人或上市發行人),詳細列明保薦人、其董事及僱員、及其緊密聯繫人於該發行人,及該項上市申請或交易中的一切利益。

附註:
1 就此而言,合規顧問(或根據《GEM上市規則》第6A.37條委任的其他顧問)須於採取一切合理措施以確定其董事及僱員及其緊密聯繫人的利益後,就保薦人、其董事及僱員及其緊密聯繫人於新申請人或上市發行人及於有關上市或交易成功達致時的利益,提供必須合理披露的一切詳細資料。
 
2 在不局限附註1的一般性質的原則下,合規顧問(或根據《GEM上市規則》第6A.37條委任的其他顧問)預期要全面及準確地披露以下詳情:

(a) 上市或交易達成後,保薦人或其緊密聯繫人於發行人或發行人集團內任何其他公司的證券的利益(包括認購該等證券的期權或權利);
 
(b) 上市或交易達成後,參與向發行人提供意見的任何董事或僱員於發行人或發行人集團內任何公司的證券的利益(包括認購該等證券的期權或權利,而為釋疑起見,並不包括任何該等董事或僱員根據發行人公開發售證券以供認購而可認購證券的權益);及
 
(c) 合規顧問(或根據《GEM上市規則》第6A.37條委任的其他顧問)或其緊密聯繫人因交易成功達致而預期應得的任何重大利益,例如包括重大尚欠債項的償還及任何包銷佣金或成事收費的支付。