21.07

在不損害《GEM上市規則》第21.06條的一般性原則下,倘發行人擬向現有權證持有人發行新權證,及╱或更改現有權證的行使期或行使價(惟根據該等現有權證的條款自動生效的任何更改除外)(就本條規則而言界定為(「權證建議」),除須符合《GEM上市規則》第21.02(2)條的規定外,亦須符合以下規定,否則本交易所不會批准該權證建議:
 
(1) 現有權證必須有一個正內在價值;
 
(2) 向現有權證持有人提供的新權證數目通常不得超過該等持有人持有的現有權證的數目;
 
(3) 權證建議根據發行人的組織文件的規則及有關權證文據的條款須分別經股東及權證持有人批准,並須於該等會議上以特別決議案通過。本交易所保留權利規定發行人的任何關連人士,其持有超過10%尚未行使的現有權證,就有關事項不得投票;
 
(4) 上文第3分段所指的股東及權證持有人的批准須在現有權證屆滿之前至少六個月獲得;
 
(5) 致股東及權證持有人的有關通函,須同時載有《GEM上市規則》第21.03條規定關於權證建議內所主要述及的權證資料,以及由公佈權證建議日期之前三個月起至有關通函刊發日期止期間內,發行人及發行新權證的經辦人(如適用)或彼等各自之緊密聯繫人或發行人的任何核心關連人士(在作出合理查詢之後為發行人或發行人任何董事所知悉者)就現有權證及與權證有關的指定證券的任何交易詳情。如有關披露顯示任何該等人士實際涉及權證或指定證券的交易,則本交易所保留權利,不批准發行新權證或建議修改現有權證的條款;
 
(6) 致股東的有關通函必須載有本交易所所接納的獨立財務顧問的意見,就權證建議對發行人的股東而言是否公平及合理提出意見;
 
(7) 新權證的上市申請必須連同由有關司法管轄區的律師出具的法律意見,以確認權證建議符合發行人的組織文件的有關規定及現有權證文據的條款;及
 
(8) 除非發行人符合上述所有條件(只除仍須待股東、權證持有人及本交易所批准),否則不可公佈權證建議。該公告須在本交易所向發行人證實本交易所信納其已符合有關規定之後盡快作出。