20.06

集體投資計劃上市新申請人須委任一名具足夠經驗的代理人履行下列職能:

(1) 與本交易所之間的溝通—代理人將負責就是次上市申請所產生的一切事宜與本交易所交涉,並確保申請人遵守本章所有適用的程序及文件規定;及
 
(2) 上市程序的整體管理-代理人將確保上市程序的進行和管理方式公平、及時和有秩序。倘集體投資計劃上市新申請人擬對其集體投資計劃權益進行首次公開發售,或在本交易所或證監會另行釐定的其他情況下,上市程序包括(但不限於)下列活動:

(a) 處理發售申請;
 
(b) 分配集體投資計劃權益;
 
(c) 包銷及分銷活動;
 
(d) 認購名單管理;及
 
(e) 處理認購款項。
 

註:  
(1) 在(2)的規限下,集體投資計劃營辦人或其授權代表一般(但不一定)合資格獲委任為上市代理人。
 
(2) 倘集體投資計劃上市新申請人擬對其集體投資計劃權益進行首次公開發售,或在本交易所或證監會另行釐定的其他情況下,我們要求獲委任的代理人須具備監察管理《上市規則》第20.06(2)(a)至(e)條所述事宜的所有必要牌照。