19C.01

以下定義適用於本章內容:

“外國私人發行人”
(Foreign Private Issuer)

 
指美國《1933年證券法》(經不時修訂)Regulation C第405條及美國《1934年證券交易法》(經不時修訂)第3b-4條界定的詞語
“獲豁免的大中華發行人”
(Grandfathered Greater China Issuer)

 
指2017年12月15日或之前在合資格交易所作主要上市的大中華發行人
“大中華發行人”
(Greater China Issuer)
指業務以大中華為重心的合資格發行人

註: 本交易所在釐定合資格發行人的業務是否以大中華為重心時,將會考慮以下因素:
 
(a) 發行人是否在大中華區域上市;
(b) 發行人在何地註冊成立;
(c) 發行人的歷史;
(d) 發行人的總部位於何地;
(e) 發行人的中央管理及管控所在地;
(f) 發行人的主要業務營運及資產所在地;
(g) 發行人的企業登記及稅務登記地點;及
(h) 發行人管理人員及控股股東的國籍或居住國家。
 
上列並未包括所有考慮因素。本交易所釐定合資格發行人的業務重心是否在大中華時可能會考慮其他因素。
 
“不獲豁免的大中華發行人” (Non-Grandfathered Greater China Issuer)
 
2017年12月15日後才在合資格交易所作主要上市的大中華發行人
“非大中華發行人”
(Non-Greater China Issuer)

 
並非大中華發行人的合資格發行人
“中央管理及管控所在地” (place of central management and control)
 
本交易所確定合資格發行人的中央管理及管控所在地時會考慮以下因素:

(a) 發行人高層管理人員指令、監控及統籌發行人業務的所在地;
(b) 發行人主要賬目及紀錄的所在地;及
(c) 發行人業務營運或資產的所在地
 
“合資格交易所”
(Qualifying Exchange)

 
紐約證券交易所、納斯達克證券市場或倫敦證券交易所主市場(並屬於英國金融市場行為監管局「高級上市」分類)
“合資格發行人”
(Qualifying Issuer)

 
在合資格交易所主要上市的發行人
“不同投票權架構“
(WVR structure)

 
涵義與《上市規則》第8A.02條所界定者相同