17.41

如屬以下情況,則毋須取得《GEM上市規則》第17.39條所述的同意:

(1) 按照一項售股計劃,根據發行人股東當時的持股量,按比例(零碎權益除外)但受《GEM上市規則》第10.29條規限,將該等證券分配、發行或授予發行人股東(如股東居住地區在香港以外,而發行人董事考慮到有關地區的法例或該地有關監管機構或證券交易所的規定後,認為有必要或適宜不將該等股東包括在內,則不包括該等股東)及(如屬適用)持有發行人其他股本證券並有權獲發售的人士;或

附註:
1 發行人必須查詢有關地區的法例之法律限制及有關監管機構或證券交易所的規定,並只能在作出此等查詢後認為有必要或適宜的情況下,才可不將該等海外股東包括在內。
 
2 如發行人根據《GEM上市規則》第17.41(1)條發售證券而不包括任何居於香港以外地區的股東,發行人須於載列證券發售事項的有關通函或文件中,解釋有關原因。發行人須確保在不抵觸有關的當地法例、規例及規定下,也同時發送該通函或發售文件予該等股東以供參照。
 
3 《GEM上市規則》第17.41(1)條的股東批准規定豁免並不適用於公開售股的證券分配、發行或授予。
 
(2) 如果(亦只有在此情況下)發行人的現有股東已透過股東大會上的普通決議案給予發行人董事一般授權(不論是無條件或須受決議案所載明條款及條件的規限),配發或發行證券或作出可能需要發行、配發或出售證券的任何建議、協議或購股權(不論是在該項授權的持續期間或以後),但須受以下限制:即所配發或同意配發的證券總數目,不得超逾(i)發行人在一般性授權的決議獲通過當日的已發行股份數目的20%(或如屬涉及《GEM上市規則》第10.18(3)條所述情況的以介紹方式上市的安排計劃,在實行有關計劃後發行人已發行股份數目的20%)及(ii)發行人本身自授出一般授權(最高可達相等於發行人在購回授權的決議獲通過當日的已發行股份數目的10%)以來所購回證券數目的總額,但發行人的現有股東已透過股東大會上的另一普通決議案給予發行人董事一般授權,以便在該20%一般授權上再增加該等回購證券。

附註:
1. 除了已獲獨立股東批准外,發行人只有在《GEM上市規則》第20.90條所載情況下,才可以根據第17.41(2)條所給予的一般性授權,向關連人士發行證券。
 
2. 如發行人在發行授權經股東大會批准通過後進行股份合併或分拆,緊接該合併或分拆的前一日與後一日的可按授權發行證券最高數目佔已發行股份總數的百分比必須相同。