17.30

如董事同意根據《GEM上市規則》第 17.39條17.41條發行任何證券以籌集現金,發行人須盡快刊登公告,時間上無論如何不得遲過下一個營業日的早市或任何開市前時段開始交易(以較早者為準)之前30分鐘。公告中載有以下資料:-
 
(1) 發行人的名稱;
 
(2) 同意發行證券的數目、類別及總面值;
 
註: 如發行涉及(i)可轉換為發行人股份的證券;或(ii)可認購股份或有關可轉換證券的期權、權證或類似權利,則公告亦須載有:
 
(a) 轉換價╱認購價,以及調整該價格及╱或可發行股份數目的條文及可換股證券或權證的所有其他主要條款之概要;及
 
(b) 可因行使轉換權╱認購權而發行的股數上限。
 
(3) 擬集資總額以及所得款項的建議用途;
 
(4) 每種證券的發行價格及釐定該價格的基準;
 
(5) 發行人從每種證券取得的淨價格;
 
(6) 作出發行的理由;
 
(7) 如獲分配證券者少於6人,則列明各人的姓名或名稱;如獲分配證券者為6人或6人以上,則須根據《GEM上市規則》第10.12(4)條提供該等人士的詳情。本交易所保留要求發行人提供有關此等獲分配證券人士的其他資料的權利;這些資料是本交易所認為要確定此等獲分配證券人士的獨立性所需的資料(以電子欄表或本交易所要求的其他形式載列),其中包括(但不限於)實益擁有權的詳情;
 
(8) 有關證券於指定日期(配發條款乃於該日釐定)的市場價格;
 
(9) 建議發行證券公布前12個月內任何股本證券發行的集資總額以及詳細的分項及描述;所得款項的用途;任何尚未動用金額的計劃用途;以及發行人如何處理該等款額;
 
(10) (如適用)銀團成員的名稱及包銷╱配售安排的主要條款;
 
(11) 有關發行是否須經股東批准的聲明;
 
(12) 如證券是根據股東按照《GEM上市規則》第17.41(2)條授予董事的一般性授權而發行,則列明授權的詳情;
 
(13) 如證券是以供股或公開售股形式發行,則列明《GEM上市規則》附錄一B部第18段所載資料;
 
(14) 有關發行須符合的條件或否定聲明(如適用);及
 
(15) 有關發行的任何其他主要資料(包括限制發行人發行額外證券, 或限制獲分配證券者將那些發行予他們的股份出售,或限制現有股東將其獲分配而持有之證券出售)。
 
附註:
(1) 本規則不適用於根據符合《GEM上市規則》第二十三章規定的股份期權計劃授出期權或發行證券。在此等情況下,發行人必須遵守《GEM上市規則》第23.06A條的公告規定。
 
(2) 就這些期權的行使,發行人必須遵守《GEM上市規則》第17.27A條17.27B條的披露責任。