12.10

新申請人或其代理就發行證券的宣傳資料,凡未經本交易所審閱及向申請人確認其並無意見,不得在香港刊發。此外,宣傳資料必須符合一切法定規定。若本交易所相信申請人或其顧問容許與新申請人的證券上市有關的資料外洩,本交易所一般會押後該等證券的上市申請。就此方面而言,
 
(1) 若宣傳資料的目的為替發行人或其產品或業務進行宣傳,而非在推銷所發行的證券,則該類宣傳資料並不屬於有關證券將予發行的宣傳資料;
 
(2) 以下文件不在本條規則所述範圍,毋須事先提呈以備審核:
 
(a) 遵照《GEM上市規則》第16.01A條登載在本交易所網站的申請版本;
 
(b) 遵照《GEM上市規則》第16.01B條登載在本交易所網站的聆訊後資料集;
 
(bb) 遵照《GEM上市規則》第16.01C條登載在本交易所網站的整體協調人公告;
 
(c) 新申請人登載於本交易所網站、表示不應依賴傳媒在新申請人登載了申請版本、整體協調人公告或聆訊後資料集(視屬何情況而定)後關於新申請人的任何報道之任何聲明;及
 
(d) 提出發售邀請或建議的文件(或同等訊息),以及包括就證券的發行而訂立的協議,或該等協議的初稿或與該等協議有關的文件。因該等協議而產生有關發行、認購、購買或包銷證券的責任,須待證券獲准上市後才須履行;
 
(3) 凡與新申請人上市建議有關的任何宣傳資料或公告,如在GEM 上市委員會就新申請人的申請進行上市聆訊前刊發,則必須註明申請人將會向本交易所提出將有關證券上市買賣的申請;及
 
(4) 如與新申請人上市建議有關的任何宣傳資料未經本交易所事先審核便於聆訊前發放,本交易所可押後聆訊最多一個月。倘此舉導致申請表格過期超過六個月,新申請人需呈交新申請表格及另一筆上市費用(見《GEM上市規則》第12.07條)。