A - 申請表格-股本證券(適用於其股本從未上市的發行人)

申請表格-股本證券
(適用於其股本從未上市的發行人)
致: 香港聯合交易所有限公司
上市科
 
  .........年.........月........日

敬啟者:
 
1. 我等.........................〔有限公司〕(英文)....................... (中文)(「發行人」)與............................〔有限公司〕(英文)(中文)(「保薦人」)謹此根據香港聯合交易所有限公司《GEM證券上市規則》(「《GEM上市規則》」),申請批准下文第6(b)段所述的證券上市及買賣。
 
2. 請填寫負責就是項申請與本交易所聯絡的人士(附註1):...............................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
3. 上市的建議時間表(請註明日期)(附註2):
 
(a) 交易所聽證會:
 
(b) 正式付印日期:
 
(c) 上市文件日期:
 
(d) 截止登記認購申請:
 
(e) 公布申請結果(如適用):
 
(f) 寄發退款支票(如適用):
 
(g) 寄發所有權文件:
 
(h) 開始買賣:
 
4. 發行人的註冊成立或其他成立地點及日期(附註3):
...........................................................................................................................
5. 發行人及╱或其附屬公司的歷史及業務性質概述:
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
6. 股本詳情:
(a)
法定股本為...............(金額〕......................〔貨幣〕,分為:
 
                                                                                                                     
合計.......................
.......................
 
(b) 現申請的證券類別及數目,即屬已發行(及實繳)股本(包括建議發行)為〔..........數目〕〔..........貨幣〕,分為:
 
在發售之前已發行者

根據發售建議發行
-最高(如適用)
-最低(如適用)
 
                                                                                                                        合計......................
.....................
 
7. 尋求上市的最高及最低證券數目的預計市值(附註4):
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
8.
(a) 預計發售證券的規模:
           
合計......................
......................
 
(b) 上文第6(b)段所述證券的建議上市方式的詳情:

總計................
.................
 
9. 發行人籌集的最低金額(如適用)(附註5):

............................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
10. 預計緊隨證券上市後由公眾人士持有的證券百份比








 
11. 是次發行會否建議安排包銷,及如有,列出包銷商的名稱及包銷的證券數目:
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
12. 現申請上市的證券
 
(a) 在各方面均屬相同╱有不同之處*
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
(附註6)
 
(b) 在各方面與現有的某類證券均屬相同╱有不同之處*
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
(附註6)
(如上述證券現在並非相同,但將會轉為相同,請於上文(a)或(b)欄填寫該等證券在何時會轉為相同。)
 
(c) 並無在其他證券交易所上市或買賣╱在下列證券交易所上市或買賣*
 
(d) 於過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市

* 請刪去不適用者
 
13. [已於2007 年1 月1日刪除]
 
14. 發行人的授權代表(參閱《GEM上市規則》第5.19 條)的資料:
 
(a)
姓名: (英文) (中文)
電話號碼: (辦事處) (寓所)
  (手提)  
傳真:    
電郵:
 
   
( b)
姓名: (英文) (中文)
電話號碼: (辦事處) (寓所)
  (手提)  
傳真:    
電郵:
 
   
15. 任何交易所認為需要╱適當的附加資料詳情(如有需要請另紙填寫):
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
16. 申請豁免遵守《GEM上市規則》任何規定的概述(請隨附詳細的豁免遵守規定申請):
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
17. 下列人士(其專家身份的意見收錄於是項申請所包括的文件內)具有以下資格:

18.

有關........................股股份(申請上市的該類證券)的確實證書已經發出,而.....................................股股份的確實證書將於...........................備妥。
 
19. 茲附上....................( 銀行)開出面額..........................港元( 附錄九所述的金額), 編號..........................(支票編號)的支票一張/已以電子方式將一筆..........港元(附錄九所述的金額)的款項存入交易所之指定銀行賬戶*,作為不退還的首次上市費。如有下列情況發生,發行人承認交易所有權沒收該筆款項:上述建議時間表有所延誤,或未經交易所批准而更改上述的時間表或其他任何資料,或建議中的上市申請經已撤銷、取消或不獲交易所受理。發行人亦承認交易所於下文附註2(e) 及(f)所述的權利。

*請刪去不適用者
 
20. 發行人的承諾:

我等 ....................................〔 有限公司〕作為發行人謹此承諾:

 
(a) 只要我等的證券仍然在GEM上市,會一直遵守不時生效的《GEM上市規則》的全部規定(已列明不適用者除外);並謹此確認我等在上市申請過程中已遵守並將繼續遵守《GEM上市規則》及指引材料的所有適用規定;
 
(b) GEM 上市委員會就申請舉行聽證會之前情況出現任何變化,令本申請表格或隨表格遞交的上市文件草稿在任何重大方面產生誤導,則須知會交易所;
 
(c) 在證券開始買賣前向交易所提交《GEM上市規則》第12.26(7)條規定的聲明(附錄五E);及
 
(d) 遵守交易所不時公布的刊登及溝通消息的步聚及格式的規定。請隨附發行人董事會批准遞交本表格以及批准表格內所作的承諾、聲明及承認的會議通告的經認證節錄副本。

請附上授權提交本表格及批准此中所載的承諾、聲明及確認的發行人的董事會議紀錄經核證摘
錄。

 
21. [已於2013 年10 月1日刪除]
 
22. [已於2013 年10 月1日刪除]
 
22A. 發行人授權向證監會存檔

我等 ..........................................................必須根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》(「規則」)第5(1)條,將申請書副本送交證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)存檔。根據規則第5(2)條,我等茲授權交易所在我等向其呈交有關材料存檔的同時,代表我等向證監會呈交有關材料存檔。

假如我等之證券開始在交易所上市,我等必須根據規則第7(1)及(2)條將由我等或由他人代我等向公眾或證券持有人作出或發出的若干公告、陳述、通告或其他文件(「有關公司披露材料」)的副本送交證監會存檔。根據規則第7(3)條,我等茲授權交易所在我等向其呈交有關文件存檔的同時,代表我等向證監會呈交有關文件存檔。

在本函件中,「申請」的涵意與規則第2條所界定者相同。

除事先獲交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。將申請書及有關公司披露材料送交交易所存檔的方式以及所需數量,概由交易所不時指定。此外,我等承諾會簽署交易所為完成上述授權所需的文件。

 
23. 發行人的確認:

我等 ..........................................〔 有限公司〕作為發行人謹授權交易所在交易所網頁或以交易所認為必需或適當的形式或編排就下列目的向其認為必需或適當的人士刊發、發佈或呈列我等或我等的代表根據《GEM上市規則》的規定向交易所提供的資料,而交易所毋須就此負上任何責任。此外,我等確認交易所可就獲取或使用如上述所刊發、發佈或呈列的公開資料收取費用,而我等放棄就此向交易所收取任何費用或其他酬金的權利。交易所可就下列目的刊發、發佈或呈列該等資料:

(a)        用作推廣GEM;或

(b)        用於編製GEM上市公司的統計數據及其他資料;或

(c)         提高投資者的意識及教育投資者;或

(d)         維持市場整體的公正及聲譽。

 
                                    謹啟                                 
                         
簽署....................................
姓名:.................................
董事、秘書或其他         
正式授權的行政人員*    
代表                                
發行人名稱:.........................
* 請刪去不適用者          
          
簽署....................................
姓名:.................................
董事                                
代表                                
保薦人名稱:.........................
 
附註
 
(1) 如委任一名保薦人以上,請參閱《創業被上市規則》第6A.10 條的指引。本交易所須知悉是那一家保薦人於開始時負責代表發行人與本交易所聯絡。
 
(2) 所有申請人應留意下列各項:
 
(a) 根據第12.12條,保薦人應聯絡上市科定出GEM 上市委員會考慮申請人的上市申請的日期。本交易所保留權利更改暫定聽證會的日期;
 
(b) 本交易所並不保證申請人可專用其上市時間表,換句話說,申請人的上市時間表可能與另一申請人的上市時間表柏同或疊期;
 
(c) 如經要求,本交易所會將其他與申請人的建議時間表相同或疊期的申請人預計發行證券的數量以及建議的截止登記認購申請日期通知申請人;
 
(d) 如向本交易所提出要求後,其他申請人的建議時間表如與申請人的時間表相同或疊期,本交易所會將本表格所披露的申請人預計發行證券的數量,以及建議截止登記認購申請日期通知往後的申請人(其他一切資料將絕對保密);
 
(e) 如申請表格遞交後超過六個月仍未上市,任何已付的首次上市費將被沒收,並須向本交易所提交新申請表格及《GEM上市規則》附錄九所述金額的不退還及上市費,本交易所另行同意者除外;
 
(f) 如在審核上市申請期內保薦人終止受聘或增聘保薦人,本交易所一般會要求申請人提交新的上市申請表格詳列經修訂的時間表,及附錄九所述金額的另一筆不退還首次上市費。在上述情況下,凡已繳付的任何首次上市費均會被沒收;及
 
(g) 將提交申請表格將被視為授權本交易所:
 
(i) 將申請人預計發行的證券數量,以及建議截止登記認購申請日期通知建議時間表與申請人的時間表相同或疊期的其他申請人;及
 
(ii) 將有關申請的詳細資料通知證券及期貨事務監察委員會及香港金融管理局。
 
(3) 如屬海外發行人,須註明其註冊或成立所依據的適用法律。
 
(4) 如屬介紹上市,本申請表格必須註明有關證券的十大實益持有人的姓名及所持證券的數量(如已知悉)、持有人的總數,以及董事及其家屬持有證券權益的詳情。
 
(5) 請參閱《GEM上市規則》第11.24條的指引。
 
(6) 「相同」在本文內指:
 
(a) 證券的面值與須繳或繳足的股款相同;
 
(b) 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息╱利息,而在下次派息時每單位應獲派發的股息╱利息額亦將完全相同(總額及淨額);及
 
(c) 證券附有相同權利,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票的權利,並在所有其他方面享有同等權利。
 
(7) 如任何段落的空間不敷應用,請另紙填寫,並妥為簽署,然後緊附於本表格。
 
(8) 只要此表格是規定須由某人代表保薦人簽署,本交易所認為,此表格須由承擔有關上市工作的交易小組(定義見「證監會保薦人條文」)的監督的主事人簽署。不過,無論是誰代表保薦人簽署此表格,保薦人的管理層(定義見「證監會保薦人條文」)須就保薦人公司工作的監督及質素保證負有最終責任。本交易所提醒保薦人:其有責任設立有效的內部系統及監控,並作出妥善的監督及監管;有關責任包括但不限於「證監會保薦人條文」所載的責任。